OBJECTIFS :

Flèche rougeMaîtriser les normes et meilleures pratiques applicables
Flèche rougeConnaître les points d’entrée du risque…
Flèche rougeSavoir adapter le dispositif de vigilance anti blanchiment…

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rougeDirections générales
Flèche rougeResponsables du développement commercial
Flèche rougeResponsables de l’audit interne
Flèche rougeResponsables anti-blanchiment
Flèche rougeResponsables de la conformité
Flèche rougeResponsables des risques opérationnels

FORMATEURS :

André Jacquemet,

Expert reconnu en matière de prévention du risque de blanchiment et auprès de l’OCDE en matière de lutte contre la corruption, et à ce titre est un auteur de référence chez LEXIS-NEXIS. 

Enseignant à l’université de droit de Strasbourg

FORMATION - Programme

Contexte et enjeux
› Les chiffres clés, les nouveaux paradigmes et évolutions des pratiques,
› Les principales formes de corruption auxquelles les banques sont exposées

Panorama de l’environnement normatif
› International (ONU, OCDE, le PRI etc), Régional (GRECO, etc), National (USA/FCPA, Royaume-Uni/ UK Bribery Act, France, cas des pays du BRIC)
› Focus sur la position et les recommandations du régulateur anglais

Revue de la jurisprudence
› Principales décisions

Quelles responsabilités pour les banques et leurs dirigeants?
› Vis-à-vis des bailleurs de fonds internationaux, des autorités nationales locales, de leurs régulateurs, de leurs clients (particuliers et corporates)
› Les points d’entrée du risque

Dimensionner le dispositif de prévention et de détection des situations à risque
› De l’auto proclamation à la l’effectivité : les moyens à mettre en oeuvre
› Jusqu’où la banque doit-elle s’impliquer ? La surveillance et l’analyse de la cohérence des opérations, définir l’intensité des due diligences et du suivi des clients.
› Quelles sont les opérations à risque (SPV, CREDOC, etc)
› Les procédures adaptées, le système de remontée d’alertes.

Comment intégrer la prévention de la corruption dans les dispositifs existants ?
› Evolution du dispositif anti-blanchiment, de contrôle interne et d’audit, ainsi que celui relevant du droit social et de la gouvernance de la banque 

Situations à risque (études de cas)
› Analyse de scénarios et de montage de corruption
› Résolution interactive pour faciliter l’appropriation des réflexes d’analyse du risque :
- Pour la banque d’investissement : les formes de corruption généralement rencontrées, les principaux montages, les risques lors des appels d’offres internationaux
- Pour la banque privée : détecter et faire face à la corruption des employés de banque

TARIFS:

Flèche rouge990 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge1 jours

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

Nos prochaines dates