Les indicateurs clés de risque opérationnel pour le secteur financier : méthode, exemples et exercices

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Animé par une formatrice de renommée mondiale, Dr. Ariane Chapelle, ce séminaire détaille les six étapes de mise en place d’une suite d’indicateurs clés préventifs relatifs à la prise de risque dans le cadre d’une gestion du risque opérationnel.
Des ateliers guidés permettent aux participants d’appliquer immédiatement ces méthodes aux risques de leur choix dans le périmètre de leurs activités au sein de leur entreprise.
Cette méthodologie s’applique aussi bien aux risques de non-conformité, de fraude, de LCB-FT, de sécurité de l’information, que d’autres risques au sein des institutions financières.
Les professionnels du secteur trouveront ici l'occasion de se référer aux pratiques de l'industrie financière. Les ateliers et séances de travail en groupe donneront à tous la chance de tester les méthodes suggérées, de rencontrer et de travailler avec des collègues de divers organismes financiers et de profiter de partage d'expériences.

Matin : Cadre d’analyse et appétit au risque

Session 1 : Cadre de gestion des risques opérationnels (GRO)
- Définition et caractéristiques du risque opérationnel
- Cadres de gestion de risque: ISO, COSO, grandes banques et compagnies d'assurance
- Gouvernance : trois lignes de défense et coordination avec la fonction de conformité
- Changements régulation dans les risques opérationnels
- Maturité dans la gestion des risques opérationnels GRO: à quel niveau êtes-vous?

Travail de groupe: définissez et discutez le niveau de maturité de votre GRO

Session 2 : Appétit au risque
- Les grands principes
- Structure et mode d’expression de l’appétit au risque
- Énoncés de l’appétit au risque : caractéristiques et exemples
- L'appétit du risque en cohérence avec le cadres de gestion
◦ Matrice d’évaluation des risques et des contrôles
◦ Indicateurs clés
◦ Tolérances aux incidents

Atelier guidé : Formuler votre appétit au risque pour deux de vos principaux risques

Après-midi : Principaux indicateurs de risques et reporting d’information

Session 3 : Méthode pour des indicateurs de risques clés préventifs
- Caractéristiques des indicateurs de risque clés
- Indicateurs de performance, de risque et de contrôles : définitions et usages
- Une typologie des indicateurs de risques clés
- Six étages pour des indicateurs préventifs
- Analyse des causes d’incidents : un outil

Atelier et exercices : analyse de causes profondes pour l'identification d’indicateurs préventifs

Session 4 : Conception des contrôles et reporting du risque
- Typologie et causes des erreurs humaines
- Contrôles efficaces ou illusoires
- Cadre d’évaluation des contrôles
- Structure des indicateurs et reporting : fréquence, seuils, gouvernance

Travail de groupe: identifier et concevoir vos propres indicateurs de risque

Conclusion et présentation du dernier livre du Dr. Ariane Chapelle « Operational Risk Management : best practices for the financial services industry ».
Le livre sera offert à tous les participants.