Mettre à jour votre cartographie des risques en intégrant les processus modifiés par le télétravail

OBJECTIFS :

Flèche rougePrendre en compte l’impact du télétravail généralisé sur les processus opérationnels dans la banque et l’assurance
Flèche rougeIntégrer les bonnes pratiques
Flèche rougeAméliorer la méthodologie, les cotations, la comparabilité des cartographies de risques opérationnels et de non-conformité

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rougeResponsables des fonctions clés : gestion des risques, conformité, contrôle permanent ou audit interne
Flèche rougeCollaborateurs devant produire ou maintenir une cartographie des risques

Flèche rougeResponsables organisation ou qualité
Flèche rougeDirigeant ou responsable en charge de coordonner les fonctions clés risques-contrôles

FORMATEURS :

Flèche rougeChandara Ok, Conseiller expert en Conformité et Contrôle Interne

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

ERI Institute organise toutes ses formations dans des établissements de 5ème catégorie répondant à la politique "Accessibilité Handicap"

FORMATION - Programme

1- Impact de la pandémie et du télétravail généralisé sur le fonctionnement de l’entreprise
Revue des impacts sur la gestion à court terme
Revue des impacts à plus long terme
Conséquences sur la gestion des risques, la conformité et le contrôle permanent

2- Adopter le modèle de cartographie des risques adapté à vos besoins
Rappel des du cadre réglementaire et des attentes du superviseur
Une cartographie unique vs plusieurs cartographies
Choix de granularité des risques et vision du contrôle permanent

3- Adopter la bonne approche pour le déroulement de l’exercice de cartographie
Principes et approche par les processus opérationnels
Axes d’analyse par les processus
Axes d’analyse des risques de non-conformité
Identification, analyse et conséquence du passage au mode télétravail

4- Adopter des grilles de cotation cohérentes et fédératrices pour chaque niveau de décision
Cotation du niveau des risques opérationnels vs de non-conformité
Cotation de l’environnement de contrôle permanent
Vue consolidée des cartographies et des risques (opérationnels + de non-conformité)
Niveau d’acceptation (« appétence ») des risques par la gouvernance et conséquences pratiques

5- Montrer les écarts issus du télétravail et exploiter les résultats de la mise à jour de la cartographie
Sélection/présentation des écarts liés au mode télétravail et suite des travaux à lancer
Sélection des dégradations des risques et points d’amélioration
Processus de mise à jour de la cartographie des risques

6- Pour l’avenir immédiat : évocation des enjeux de la pandémie et de la digitalisation sur le profil de risques

Référence à des exemples de documents/maquettes type

TARIFS:

Flèche rouge1290 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge 1 jour (en classe virtuelle de 2 matinées de 3h30)

PRÉREQUIS :

Flèche rougeConnaissance des principes et de l’usage d’une cartographie des risques
Flèche rougeAvoir travaillé au sein d’une fonction clé :  gestion des risques, conformité, contrôle permanent, audit

TAUX DE SATISFACTION :

Flèche rougeIl n'y a pas encore de taux de satisfaction sur cette formation

prochaines dates

Formation-conseil sur la conformité, la LCB-FT, le contrôle et l’audit dans les institutions financières

OBJECTIFS :

Flèche rougeCombiner un programme de formation (idéalement réalisé en intra) avec un volet de mise en application dans le contexte de l’entreprise cliente
Flèche rougeIdentifier les écarts de son dispositif par rapport à la réglementation et les bonnes pratiques
Flèche rougeAppréhender les moyens pour mener les actions correctrices

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rougeResponsable de la gestion des risques ou des risques opérationnels
Flèche rougeResponsable de la conformité
Flèche rougeResponsable du contrôle permanent
Flèche rougeResponsable du contrôle périodique (en assistance avant ou après une mission d’audit)

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

ERI Institute organise toutes ses formations dans des établissements de 5ème catégorie répondant à la politique "Accessibilité Handicap"

FORMATION - Programme

Combiner une formation de 2 jours avec un forfait de 3 à 7 jours de mission conseil pour le diagnostic flash

PHASE FORMATION (avec au choix) :
Cliquez sur les liens

1 - Mettre en œuvre un dispositif LCB/FT dans les établissements financiers

2- Coter, cartographier et contrôler les risques de non-conformité et LCB/FT

3- Mettre en œuvre un contrôle permanent de la conformité et des risques au sein d’une institution financière

4- Les fondamentaux de la gestion du risque opérationnel dans les activités financières

5- L’audit interne bancaire : bonnes pratiques pour augmenter son impact au sein de l’organisation

PHASE CONSEIL (en application de la formation choisie) :

- Analyse du dispositif et des travaux existants dans la fonction clé (sur base documentaire et entretiens avec des collaborateurs de la fonction clé)

- Revue des écarts avec les obligations et les attentes du superviseur

- Identification de points d’attention et des verrous éventuels

NOTE DE SYNTHESE incluant des recommandations d’actions correctives et une planification macro (remise d'un support écrit)

EXPOSÉ auprès du responsable de la fonction clé 

TARIFS:

Flèche rougenous contacter pour un devis

DURÉE :

Flèche rougeune formation de 2 jours suivie d'une mission conseil de 3 à 7 jours

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

TAUX DE SATISFACTION :

Flèche rougeIl n'y a pas encore de taux de satisfaction sur cette formation

prochaines dates

uniquement réalisable en intra (nous contacter)

Néobanques + IA + pression réglementaire + COVID : quels impacts pour les banques ?

OBJECTIFS :

Flèche rougeSensibiliser les décideurs (dirigeants et administrateurs) et responsables de fonctions clé de banques aux enjeux immédiats
Flèche rougeAppréhender les principaux enjeux actuels pour les banques traditionnelles qui mettent en cause : l’organisation, le fonctionnement et le modèle commercial

Flèche rougeAppréhender les conséquences de la pandémie COVID
Flèche rougeSynthétiser et partager

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rougeDirigeants effectifs et membres de l’exécutif ;
Flèche rougeAdministrateurs et membres des comités d’audit/des risques ;

Flèche rougeResponsables de fonctions clés : audit, conformité, risques, contrôle permanent ;
Flèche rougeTous décideurs concernés par ces évolutions du modèle bancaire
des banques mutualistes et banques commerciales de taille moyenne ainsi que des néobanques.

FORMATEURS :

Flèche rougeChandara Ok, Conseiller expert en Conformité et Contrôle Interne

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

ERI Institute organise toutes ses formations dans des établissements de 5ème catégorie répondant à la politique "Accessibilité Handicap"

FORMATION - Programme

Une série de 3 programmes a été spécialement conçue pour les nouveaux administrateurs de banques, les administrateurs confirmés souhaitant parfaire leurs connaissances et les dirigeants de néobanques (établissements de paiement ou de monnaie électronique, agrégateurs de compte, initiateurs de paiement.  IOB-SP, Fin Tech, Reg Tech).
Ces formations résolument pratico-pratiques peuvent s'appréhender comme un coaching.
Elles peuvent être réalisées au format inter ou intra entreprise ; en présentiel ou en classe virtuelle.
Cette formation « Néobanques, IA, nouvelles consommations, pression réglementaire et COVID : quels impacts pour les banques ? » peut être complétée par :
- « Obligations réglementaires et responsabilités en matière de conformité ou risques » ;
- « Se préparer à un contrôle par l’ACPR »

PROGRAMME

1- Simultanéité de chocs :
     -Néobanques et nouveaux acteurs dans le circuit de valeur ajoutée
     -Nouvelles technologies comme : menace ou arme ?
     -Profil de consommation : des ruptures rapides
     -Contraintes réglementaires : toujours

2- Vue sur la robotisation et l’IA sur les processus bancaires

3- Pandémie Covid : un accélérateur de tous les changements

4- Télétravail généralisé : un changement de mode à sécuriser

5- Bouleversements pour le contrôle interne et la gestion des risques

6- Quel(s) modèle(s) de banque pour demain ?

- Echanges en séance et partages d’idées
- QCM en fin de formation pour valider les acquis

 

TARIFS:

Flèche rouge790 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge1/2 journée (matinée)
Flèche rougepossibilité en intra et/ou en classe virtuelle (sur demande)

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

TAUX DE SATISFACTION :

Flèche rougeIl n'y a pas encore de taux de satisfaction sur cette formation

Se préparer à un contrôle par l’ACPR

OBJECTIFS :

Flèche rougeSensibiliser les nouveaux administrateurs de banques mutualistes ou commerciales de taille moyenne pour anticiper un contrôle sur place par l’ACPR.
Flèche rougeSensibiliser les dirigeants effectifs de néobanques et d’établissements issus de la DSP 1-2.
Flèche rougeAppréhender les attentes du superviseur ACPR et les bonnes pratiques de place.

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rougeAdministrateurs et membres des comités d’audit et des risques;
Flèche rougeDirigeants effectifs des nouveaux acteurs du monde bancaire,

des banques mutualistes et banques commerciales de taille moyenne ainsi que des néobanques (établissements de paiement ou de monnaie électronique, agrégateurs de compte, initiateurs de paiement.  IOB-SP, Fin Tech, Reg Tech).

FORMATEURS :

Flèche rougeChandara Ok, Conseiller expert en Conformité et Contrôle Interne

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

ERI Institute organise toutes ses formations dans des établissements de 5ème catégorie répondant à la politique "Accessibilité Handicap"

FORMATION - Programme

Une série de 3 programmes a été spécialement conçue pour les nouveaux administrateurs de banques, les administrateurs confirmés souhaitant parfaire leurs connaissances et les dirigeants de néobanques (établissements de paiement ou de monnaie électronique, agrégateurs de compte, initiateurs de paiement.  IOB-SP, Fin Tech, Reg Tech).
Ces formations résolument pratico-pratiques peuvent s'appréhender comme un coaching.
Elles peuvent être réalisées au format inter ou intra entreprise ; en présentiel ou en classe virtuelle.
Cette formation « Se préparer à un contrôle par l’ACPR » peut être complétée par :

- « Obligations réglementaires et responsabilités en matière de conformité ou risques » ;
- « Néobanques, IA, nouvelles consommations, pression réglementaire et COVID : quels impacts pour les banques ? »

PROGRAMME

1- Revue des grandes catégories de risques à maîtriser par les établissements

2- Rôle du superviseur ACPR et périmètre de contrôle

3- Dispositif cible de contrôle interne et de surveillance des risques attendu par l’ACPR

4- Déroulement type d’un contrôle sur place

5- Etendue des investigations et comportement à adopter

6- Bonne gestion des suites du contrôle :  la lettre de suite du SGACPR et plan d’action de mise en conformité

7- Typologies de sanctions et point de l’actualité récente

- Présentation d’exemples concrets
- QCM en fin de formation pour valider les acquis

TARIFS:

Flèche rouge790 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge1/2 journée (matinée)
Flèche rougepossibilité en intra et/ou en classe virtuelle (sur demande)

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

TAUX DE SATISFACTION :

Flèche rougeIl n'y a pas encore de taux de satisfaction sur cette formation

prochaines dates

Obligations réglementaires et responsabilités en matière de conformité ou risques

OBJECTIFS :

Flèche rougeSensibiliser es nouveaux administrateurs de banques mutualistes ou commerciales de taille moyenne à leurs obligations réglementaires en matière de conformité et de risques
Flèche rougeSensibiliser les dirigeants effectifs de néobanques et d’établissements issus de la DSP 1-2.

Flèche rougeAppréhender les attentes du superviseur ACPR et les bonnes pratiques de place.

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rougeAdministrateurs et membres des comités d’audit et des risques;
Flèche rougeDirigeants effectifs des nouveaux acteurs du monde bancaire,

des banques mutualistes et banques commerciales de taille moyenne ainsi que des néobanques (établissements de paiement ou de monnaie électronique, agrégateurs de compte, initiateurs de paiement.  IOB-SP, Fin Tech, Reg Tech).

FORMATEURS :

Flèche rougeChandara Ok, Conseiller expert en Conformité et Contrôle Interne

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

ERI Institute organise toutes ses formations dans des établissements de 5ème catégorie répondant à la politique "Accessibilité Handicap"

FORMATION - Programme

Une série de 3 programmes a été spécialement conçue pour les nouveaux administrateurs de banques, les administrateurs confirmés souhaitant parfaire leurs connaissances et les dirigeants de néobanques (établissements de paiement ou de monnaie électronique, agrégateurs de compte, initiateurs de paiement.  IOB-SP, Fin Tech, Reg Tech).
Ces formations résolument pratico-pratiques peuvent s'appréhender comme un coaching.
Elles peuvent être réalisées au format inter ou intra entreprise ; en présentiel ou en classe virtuelle.
Cette formation « Obligations réglementaires et responsabilités en matière de conformité ou risques » peut être complétée par :
- « Se préparer à un contrôle par l’ACPR » ;
- « Néobanques, IA, nouvelles consommations, pression réglementaire et COVID : quels impacts pour les banques ? »

PROGRAMME

1- Supervision bancaire et contrôle des établissements par l’ACPR

2- Rôles et responsabilités  des administrateurs vs des dirigeants effectifs

3- Compréhension des grandes catégories de risques devant faire l’objet d’une surveillance

4- Dispositif cible de contrôle interne permettant de surveiller les risques

5- Principes de surveillance des risques :
     -risques de crédit et de marché
     -risques de liquidité et de gestion de taux
     -risques opérationnel et de non-conformité

6- Ouverture vers de nouveaux enjeux auxquels sont confrontés les banques dans une situation de pandémie durable

- Echanges et partages d’expérience entre participants
- QCM en fin de formation pour valider les acquis

TARIFS:

Flèche rouge790 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge1/2 journée (matinée)
Flèche rougepossibilité en intra et/ou en classe virtuelle (sur demande)

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

TAUX DE SATISFACTION :

Flèche rougeIl n'y a pas encore de taux de satisfaction sur cette formation

Appréhender la réglementation, les risques et les dispositifs liés aux prestations de services externalisées (PSEE)

OBJECTIFS :

Flèche rougeParcourir les points clés des réglementations bancaires française/européenne liées à la gestion et au pilotage des prestations externalisées essentielles ou importantes « PSEE » 
Flèche rougeApprendre les principales familles de prestations pouvant être considérées comme PSEE
Flèche rougePasser en revue les points clés des dispositifs
Flèche rougeAppréhender les principaux points d’attention en cas de contrôle par le superviseur ACPR

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rougeTous les collaborateurs d'une entreprise y compris le top management/administrateurs

FORMATEURS :

Flèche rougeChandara Ok, Conseiller expert en Conformité et Contrôle Interne

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

ERI Institute organise toutes ses formations dans des établissements de 5ème catégorie répondant à la politique "Accessibilité Handicap"

FORMATION - Programme

 

Module 

 

pour les COLLABORATEURS

 

pour le TOP MANAGEMENT / ADMINISTRATEURS

 

 Cadre de l’intervention

 

L'entreprise, au travers de ses différentes activités, est prestataire de clients du monde bancaire et/ou assurantiel. Certaines des activités peuvent être considérées comme des PSEE (Prestations Externalisées Essentielles ou Importantes) au sens de la réglementation financière qui comporte avec un ensemble d’obligations

 

 Objectif de la formation

 

Préparer les collaborateurs de l'entreprise impliqués dans la négociation contractuelle avec un client banque ou entreprise d’assurance. Il s’agit de donner un éclairage des contraintes réglementaires associées à la gestion des PSEE et à anticiper les attentes que peut avoir le client.

 

 Format

 

3h30

plus développé destiné aux collaborateurs les plus impliqués ou en contact avec le client

 

2h30 

plus réduit, axé sur les grands enjeux, en vue des négociations avec les dirigeants de l’entreprise cliente

 

 Programme synthétique

 

 

·        Synthèse de la régulation et de la supervision applicables aux activités bancaires/financières et grandes lignes du contrôle interne en place chez le client.

·        Points clés des réglementations bancaires française/européenne liées à la gestion et au pilotage des prestations externalisées essentielles ou importantes « PSEE » ;

Différences entre banques et assurances.

·        Revue des principales familles de prestations pouvant être considérées comme PSEE.

·        Ecarts entre obligations des textes et pratiques effectives.

·        En pratique à revue des points clés des dispositifs et mesures en cible :

o   Lors de la contractualisation,

o   En cours d’activité : procédures, contrôle interne, reporting, comités …,

o   Plan de continuité d’activité.

·        Principaux points d’attention en cas de contrôle par le superviseur ACPR

·        Echanges et questions-réponses

 

Modalités de présentation

 

Formation réalisée en présentielle ou en classe virtuelle.

TARIFS:

Flèche rougeFormation exclusivement réalisée au format intra entreprise. Nous contacter pour un devis.

DURÉE :

Flèche rouge3h30

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

TAUX DE SATISFACTION :

Flèche rougeIl n'y a pas encore de taux de satisfaction sur cette formation

prochaines dates

Nous contacter à contact@eri-institute.eu

Lutte contre la fraude documentaire et à l’identité

OBJECTIFS :

Flèche rougeSavoir identifier les pièces d’identité lors de la prise en charge d’un dossier (en procédant à un examen visuel et tactile ou en utilisant les moyens adaptés).
Flèche rougeGagner en efficacité dans le traitement de la réception des pièces administratives.
Flèche rougeAlerter sa direction lors de soupçons de faux.
Flèche rougeIdentifier les incohérences, falsifications pour la transmission à TRACFIN

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rougeTous les collaborateurs des organismes financiers recevant du public (particuliers et entreprises)

FORMATEURS :

Flèche rougeJérôme LAUVERGNE, Officier de police judiciaire, analyste en fraude documentaire

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

ERI Institute organise toutes ses formations dans des établissements de 5ème catégorie répondant à la politique "Accessibilité Handicap"

FORMATION - Programme

1– Les fraudes
-Typologie des fraudes

-Méthodologie criminelle
-Vulnérabilité des professionnels
-Fausses identité et faux documents
-Les types de fraude documentaire
-Identité fictive, substitution d’identité, usurpation et vol d’identité
-Analyse juridique (pénale, commerciale, civile)
-Procédure pénale

2– Les contrôles des documents d’identité ou de voyage
-Les signes de sécurité visible à l’œil nu

-Les signes de sécurité révélés sur les copies
-Les cartes nationales d’identité
-Les cartes de séjour
-Les cartes de résident
-Le contrôle des passeport européen
-Le cas particulier du permis de conduire français
-Les documents étrangers

3– Modèles de documents originaux
-Composition des documents de prospects

-La copie des documents d’identité
-Les justificatifs de domicile
-Copie de documents étrangers
-Autres documents

4– Exercices pratiques sur des dossiers de prospects
-Exercices en fonction des besoins des stagiaires

-Conseils et lutte contre la fraude
-Mode de réaction juridique

Illustrations à partir d’exemples issus de situations réelles

La démarche pédagogique inclut un QCM en fin de session

TARIFS:

Flèche rouge1190 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge1 jour

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

TAUX DE SATISFACTION :

Flèche rougeIl n'y a pas encore de taux de satisfaction sur cette formation

prochaines dates

10 mars - 8 avril - 27 mai

VIGILANCE ANTI-BLANCHIMENT : LES NOUVELLES EXIGENCES LCB-FT

OBJECTIFS :

Flèche rougeActualiser sa connaissance des nouvelles exigences en matière de lutte anti-blanchiment.
Flèche rougeIntégrer les mesures à prendre pour satisfaire ces nouvelles obligations.
Flèche rougeIdentifier les nouvelles attentes des autorités de contrôle afin de pouvoir démontrer qu’elles sont correctement remplies.

PUBLIC CONCERNÉ :

Formation agréée EFB

Flèche rougeDirigeants exécutifs responsables et administrateurs.
Flèche rougeResponsables du contrôle interne, du contrôle périodique, de l'inspection générale
Flèche rougeResponsables opérationnels (vente, comptabilité, DSI, ...)
Flèche rougeResponsables de la maîtrise d'ouvrage et de l'assistance à maîtrise d'ouvrage
Flèche rougeConseils informatiques, métiers ou en organisation.
Flèche rougeProfessions juridiques 

FORMATEURS :

Flèche rougeFrance VERNET LEDUC est titulaire d’un Master 2 de Droit Anglais et Nord-Américain des affaires de l’université Paris I Panthéon-Sorbonne et d’un Master 2 d’Economie et Droit des affaires de l’université Paris II Panthéon-Assas. Riche de diverses expériences en banques et en cabinets d’avocats, internationaux comme français .

Flèche rougeJean-Yves ROSSI, Conseiller d'État,  il a siégé au Comité consultatif de la législation et de la réglementation financière (CCLRF), comme représentant titulaire du Conseil d'Etat de 2007 à 2012. En tant que rapporteur à la Section des Finances, il a directement participé à la mise au point des principales réformes intervenues dans la supervision du secteur bancaire.

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

ERI Institute organise toutes ses formations dans des établissements de 5ème catégorie répondant à la politique "Accessibilité Handicap"

FORMATION - Programme

  • Première partie : Les évolutions légales et réglementaires

La cinquième directive LAB (2018/843)

Transposition en France et impacts principaux (crypto-monnaies, monnaie électronique…)

La directive visant à lutter contre le blanchiment de capitaux au moyen du droit pénal (2018/1673)

Autres évolutions (représentant permanent…)

  • Deuxième partie : Evolution des obligations métier et état de la menace

Les dernières instructions et recommandations de l’ACPR

Focus sur les nouvelles obligations de reporting

Les évolutions de Tracfin

Les derniers travaux de l’EBA

L’analyse de risque nationale préparée par le COLB et l’analyse sectorielle des risques de blanchiment de capitaux et de financement du terrorisme en France

Modernisation de la vérification de l’identité à distance

Les derniers travaux du GAFI

  • Troisième partie : Evolution de la jurisprudence

Les dernières sanctions de la Commission des sanctions de l’ACPR

Sélection de sanctions de la Commission Nationale des Sanctions

Les conclusions pratiques à en tirer

TARIFS:

Flèche rouge700 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge1/2 journée

 

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

TAUX DE SATISFACTION :

Flèche rougeIl n'y a pas encore de taux de satisfaction sur cette formation

prochaines dates

24 juin - 23 septembre

Les fondamentaux de la conformité dans le secteur de l’assurance

OBJECTIFS :

Flèche rougeDonner un panorama de la réglementation du secteur de l’assurance
Flèche rougePrésenter le rôle et les missions de la conformité
Flèche rougeMettre en œuvre les textes au niveau opérationnel et disposer des clés pratiques pour organiser et la maîtrise du risque de non-conformité

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rougeCadres et responsables de la filière risques / conformité / contrôle
Flèche rougeCollaborateurs Conformité

Flèche rougeAuditeurs-inspecteurs, contrôleurs permanents…

FORMATEURS :

Flèche rougeMarie Collin, Présidente-Associée,  Eole Business et RH (ex-Directrice conformité assurance)

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

ERI Institute organise toutes ses formations dans des établissements de 5ème catégorie répondant à la politique "Accessibilité Handicap"

FORMATION - Programme

Présentation générale de la conformité en assurance

L’environnement réglementaire et juridique
   - Les régulateurs et les superviseurs
   - Le Code monétaire et financier
   - Points clés applicables à l’assurance
   - Solvabilité II et la fonction clé de Vérification de la conformité

Périmètre des travaux de la conformité
   - Lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme
   - Sous-traitances importantes ou critiques / Externalisation d’activités essentielles
   - Protection des intérêts de la clientèle
   - Déontologie et éthique
   - Réglementation Informatique et Libertés
   - Veille réglementaire et procédures internes
   - Nouveaux produits
   - Formation et sensibilisation
   - Suivi des actions correctives et reporting

La maîtrise du risque de non-conformité 
   - Cartographie du risque de non-conformité

   - Contrôle permanent et dispositifs de maîtrise du risque de non-conformité

Zoom sur les points d’actualité
   - Renforcement de la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme
   - La Directive Distribution Assurance
   - L'anticorruption et la loi SAPIN 2
   - Le règlement général européen de protection des données

Attentes de l’ACPR et analyse des dernières sanctions
- Les points de vigilance de l’ACPR
- La procédure de contrôle et de sanction
- Exemples de sanctions

TARIFS:

Flèche rougeTarif "inter" : 1580€/personne
Flèche rougeTarif "intra" : 1880€/personne
Flèche rougeTarif "coaching" : nous contacter

DURÉE :

Flèche rouge4 x 3h30

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

TAUX DE SATISFACTION :

Flèche rougeIl n'y a pas encore de taux de satisfaction sur cette formation

prochaines dates

nous contacter

Lutte contre la fraude dans les entreprises de service

OBJECTIFS :

Flèche rougeComprendre les différentes natures de fraude et leurs conséquences pénales
Flèche rougeIdentifier les principaux circuits de fraude
Flèche rougeSavoir cibler un dispositif de contrôle interne inspiré des bonnes pratiques de l’industrie financière

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rougeToutes entreprises financières
Flèche rougeEntreprises travaillant avec le secteur financier
Flèche rougeToutes entreprises de services (du tertiaire)
Flèche rougeFintech
Flèche rougeBtoB : Entreprises clientes par rapport aux fournisseurs et sous-traitants ; Fournisseurs et sous-traitants par rapport aux entreprises clientes

FORMATEURS :

Flèche rougeChandara Ok, Conseiller expert en Conformité, Fraude et Contrôle Interne

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

ERI Institute organise toutes ses formations dans des établissements de 5ème catégorie répondant à la politique "Accessibilité Handicap"

FORMATION - Programme

Jour 1 : comprendre et identifier les fraudes

Données  sur la fraude et  la criminalité financière
La fraude par les chiffres

Criminalité financière organisée

Fraude et blanchiment d’argent : l’aspect pénal
Typologies de fraude et d’infractions financières : les sanctions pénales

Blanchiment d’argent et financement du terrorisme
Fraude fiscale et optimisation fiscale

Revue des principaux circuits de fraude
Fraude interne et fraude externe

La loi Sapin II : ses obligations pour les entreprises industrielles et commerciales

Jour 2 : cibler une organisation et un dispositif pour lutter contre les fraudes

Les ressorts de la fraude au sein d’une entreprise

Dispositif et organisation cibles pour lutter contre les risques opérationnels et la fraude
Points clés des mesures au sein de l’industrie financière
Organisation et gouvernance
Processus opérationnels ‘métier’ et cartographie des risques
Actions préventives
Actions de surveillance et de détection

Vigilances et contrôle interne
Contrôle continu dans les processus opérationnels

Contrôles indépendants et contrôles de détection
Cas du contrôle comptable
Cas du contrôle des achats et des frais généraux
Ces du contrôle des R.H.
Cas du contrôle des systèmes d’information
Outils au service de la lutte contre la fraude

Aperçu des nouveaux risques
Cybersécurité et piratage de données stratégiques

Nouveaux outils applicables à la fraude

Présentation d’exemples concrets tout au long du stage et cas pratiques
QCM en fin de formation pour valider les acquis

TARIFS:

Flèche rouge2090 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge2 jours

PRÉREQUIS :

Flèche rougeConnaître les activités et les processus de l’entreprise

TAUX DE SATISFACTION :

Flèche rougeIl n'y a pas encore de taux de satisfaction sur cette formation

prochaines dates