Réaliser une cartographie des risques de non-conformité

OBJECTIFS :

- Structurer une cartographie des risques de non-conformité / LAB-FT
- Adopter des règles permettant de consolider les résultats de la cartographie des risques de non conformité avec ceux la cartographie des risques opérationnels.
- Favoriser l’implication des dirigeants et des métiers dans la démarche de maîtrise des risques

PUBLIC CONCERNÉ :

- Responsables et collaborateurs de la fonction conformité ou sécurité financière
- Responsable des risques opérationnels ou du pilotage de la démarche de cartographies

- Dirigeant souhaitant clarifier et harmoniser le dispositif de maîtrise des risques

FORMATEURS :

Chandara Ok, Conseiller expert en Conformité et Contrôle Interne

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

ERI Institute organise toutes ses formations dans des établissements de 5ème catégorie répondant à la politique "Accessibilité Handicap"

FORMATION - Programme

1- Contexte réglementaire, veille réglementaire et approche par les risques

Exposition aux risques et répartition des responsabilités
Veille réglementaire et connaissance des attentes du superviseur
Répartition claire des rôles et responsabilités entre fonctions clés

2- Cartographie des risques de non-conformité imbriquée dans le dispositif global de maîtrise des risques

Interactions avec le dispositif préventif de maîtrise des risques
Interactions avec le dispositif de surveillance et de correction

3- Phase préparatoire : modèle de cartographie adaptée et emploi de règles structurantes

Modèle de cartographie utile et adaptée à l’usage recherché
Processus opérationnels, de la granularité et axe d’analyse
Systèmes de cotation du risque de non conformité (brut/net) et de l’environnement de contrôle (DMR)

4- Phase de réalisation : une démarche adaptée à la culture de l’établissement

Rôle des acteurs dans la réalisation et relation avec les métiers
Déroulement de l’exercice sur le terrain étape par étape, validations, durée et ressources nécessaires

5- Phase de consolidation de toutes les cartographies de risque de l’établissement

Outils de consolidation entre cartographie de risques de non conformité et cartographie des risques opérationnels
Fixation de « l’appétence aux risques » : un repère et un objectif structurant pour tous les acteurs

6- Phase d’exploitation et maintenance de la cartographie des risques de non-conformité

Présentation des résultats aux décideurs, aux acteurs et communication
Passerelle entre cartographie des risques et la phase de contrôle permanent
Modalités de mise à jour

7- Autre bonnes pratiques et points d’attention dans une démarche de cartographie des risques

Aperçu des points clés des processus : de LCB-FT, de lutte contre la fraude ou la corruption,
Vigilance vis à vis des nouveaux risques banque-assurance et impact des évolutions technologiques

QCM, exemples et modèles de documents type

TARIFS:

1190 euros HT

DURÉE :

1 jour (en présentiel ou classe virtuelle)

PRÉREQUIS :

Disposer d’une expérience pratique au sein d’une fonction clé : sécurité financière, conformité, contrôles/audit, gestion des risques.

TAUX DE SATISFACTION :

Il n'y a pas encore de taux de satisfaction sur cette formation

prochaines dates

nous contacter à contact@eri-institute.eu

Renforcez et optimisez votre contrôle interne de la LCB-FT face aux nouvelles attentes du superviseur

OBJECTIFS :

- Améliorer la surveillance de la gestion du risque de blanchiment-financement du terrorisme en lien avec les attentes accrues du superviseur
- Mieux intégrer la LCB-FT dans le dispositif existant de maîtrise des risques dans un souci de synergie

- Intégrer des bonnes pratiques de place

PUBLIC CONCERNÉ :

Toutes personnes concernées dans les banques et entreprises assimilées, les compagnies d'assurances et entreprises assimilées, notamment :
- Responsable de département ‘sécurité financière’ ou d’une direction ‘conformité’
- Responsable et collaborateur de la fonction ‘contrôle permanent’ N2
- Auditeur de contrôle périodique
- Directeur des risques ou dirigeant effectif souhaitant optimiser le dispositif de contrôle interne et de maîtrise des risques

FORMATEURS :

Chandara Ok, Conseiller expert en Conformité et Contrôle Interne

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

ERI Institute organise toutes ses formations dans des établissements de 5ème catégorie répondant à la politique "Accessibilité Handicap"

FORMATION - Programme

Introduction

Appréhender le cadre réglementaire et le renforcement de la lutte contre le blanchiment et le FT
- Cadre réglementaire LCB-FT : la vision ‘risques’ et les risques associés
- Modifications de l’arrêté de novembre 2014 sur le contrôle interne
- Attentes accrues du superviseur pour la banque et l’assurance

Intégrer la LCB-FT dans le dispositif d’ensemble de contrôle interne et de risques de l’établissement
- Gouvernance des risques et partage des rôles au sein des fonctions clés
- Mesures préventives des risques de non-conformité et LCB-FT
- Mesures correctives des risques de non-conformité et LCB-FT

Cartographier les processus et analyser les risques LCB-FT dans une approche coordonnée
- Articulation  des processus opérationnels utilisés par la LCB-FT
- Politiques et structure de produits ou d’activités
- Méthodologie de cotation du risque de non-conformité LCB-FT en relation avec le risque opérationnel

Maintenir le lien entre cartographie des risques et contrôle permanent
- Cotation du dispositif de maîtrise des risques (DMR)
- Granularité de la cartographie des risques et plan de contrôle de 2nd niveau

Assurer le contrôle permanent de 2nd niveau de la LCB-FT  
- En continu : sur le contrôle normalisé et informatisé
- En périodicité régulière : surveillance des processus opérationnels et de traitement des alertes
- Démarche, formalisation et documentation des contrôles permanents
- Identification, élaboration et suivi d’actions correctives utiles avec les métiers

Impliquer les dirigeants et les métiers
- Fixation du niveau d’acceptation des risques
- Reporting aux comités de l’exécutif et de la surveillance
- Contrôle permanent de 1er niveau structuré et robuste

Autres points et perspectives
- Synergies entre LCB-FT et lutte contre la fraude
- Outils S.I. actuels pour la LCB-FT et arrivée de nouvelles technologies
- Environnement bancaire perturbé et en mutation : quelles conséquences pour le contrôle interne ?

Exemples en séance et cas pratiques

TARIFS:

2200 euros HT

DURÉE :

2 jours (en présentiel ou classe virtuelle)

PRÉREQUIS :

Disposer d’une expérience pratique au sein d’une fonction clé : sécurité financière, conformité, contrôles/audit, gestion des risques.

TAUX DE SATISFACTION :

Il n'y a pas encore de taux de satisfaction sur cette formation

Mettre à jour votre cartographie des risques en intégrant les processus modifiés par le télétravail

OBJECTIFS :

Flèche rougePrendre en compte l’impact du télétravail généralisé sur les processus opérationnels dans la banque et l’assurance
Flèche rougeIntégrer les bonnes pratiques
Flèche rougeAméliorer la méthodologie, les cotations, la comparabilité des cartographies de risques opérationnels et de non-conformité

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rougeResponsables des fonctions clés : gestion des risques, conformité, contrôle permanent ou audit interne
Flèche rougeCollaborateurs devant produire ou maintenir une cartographie des risques

Flèche rougeResponsables organisation ou qualité
Flèche rougeDirigeant ou responsable en charge de coordonner les fonctions clés risques-contrôles

FORMATEURS :

Flèche rougeChandara Ok, Conseiller expert en Conformité et Contrôle Interne

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

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FORMATION - Programme

1- Impact de la pandémie et du télétravail généralisé sur le fonctionnement de l’entreprise
Revue des impacts sur la gestion à court terme
Revue des impacts à plus long terme
Conséquences sur la gestion des risques, la conformité et le contrôle permanent

2- Adopter le modèle de cartographie des risques adapté à vos besoins
Rappel des du cadre réglementaire et des attentes du superviseur
Une cartographie unique vs plusieurs cartographies
Choix de granularité des risques et vision du contrôle permanent

3- Adopter la bonne approche pour le déroulement de l’exercice de cartographie
Principes et approche par les processus opérationnels
Axes d’analyse par les processus
Axes d’analyse des risques de non-conformité
Identification, analyse et conséquence du passage au mode télétravail

4- Adopter des grilles de cotation cohérentes et fédératrices pour chaque niveau de décision
Cotation du niveau des risques opérationnels vs de non-conformité
Cotation de l’environnement de contrôle permanent
Vue consolidée des cartographies et des risques (opérationnels + de non-conformité)
Niveau d’acceptation (« appétence ») des risques par la gouvernance et conséquences pratiques

5- Montrer les écarts issus du télétravail et exploiter les résultats de la mise à jour de la cartographie
Sélection/présentation des écarts liés au mode télétravail et suite des travaux à lancer
Sélection des dégradations des risques et points d’amélioration
Processus de mise à jour de la cartographie des risques

6- Pour l’avenir immédiat : évocation des enjeux de la pandémie et de la digitalisation sur le profil de risques

Référence à des exemples de documents/maquettes type

TARIFS:

Flèche rouge1290 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge 1 jour (en classe virtuelle de 2 matinées de 3h30)

PRÉREQUIS :

Flèche rougeConnaissance des principes et de l’usage d’une cartographie des risques
Flèche rougeAvoir travaillé au sein d’une fonction clé :  gestion des risques, conformité, contrôle permanent, audit

TAUX DE SATISFACTION :

Flèche rougeIl n'y a pas encore de taux de satisfaction sur cette formation

prochaines dates

Formation-conseil sur la conformité, la LCB-FT, le contrôle et l’audit dans les institutions financières

OBJECTIFS :

Flèche rougeCombiner un programme de formation (idéalement réalisé en intra) avec un volet de mise en application dans le contexte de l’entreprise cliente
Flèche rougeIdentifier les écarts de son dispositif par rapport à la réglementation et les bonnes pratiques
Flèche rougeAppréhender les moyens pour mener les actions correctrices

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rougeResponsable de la gestion des risques ou des risques opérationnels
Flèche rougeResponsable de la conformité
Flèche rougeResponsable du contrôle permanent
Flèche rougeResponsable du contrôle périodique (en assistance avant ou après une mission d’audit)

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

ERI Institute organise toutes ses formations dans des établissements de 5ème catégorie répondant à la politique "Accessibilité Handicap"

FORMATION - Programme

Combiner une formation de 2 jours avec un forfait de 3 à 7 jours de mission conseil pour le diagnostic flash

PHASE FORMATION (avec au choix) :
Cliquez sur les liens

1 - Mettre en œuvre un dispositif LCB/FT dans les établissements financiers

2- Coter, cartographier et contrôler les risques de non-conformité et LCB/FT

3- Mettre en œuvre un contrôle permanent de la conformité et des risques au sein d’une institution financière

4- Les fondamentaux de la gestion du risque opérationnel dans les activités financières

5- L’audit interne bancaire : bonnes pratiques pour augmenter son impact au sein de l’organisation

PHASE CONSEIL (en application de la formation choisie) :

- Analyse du dispositif et des travaux existants dans la fonction clé (sur base documentaire et entretiens avec des collaborateurs de la fonction clé)

- Revue des écarts avec les obligations et les attentes du superviseur

- Identification de points d’attention et des verrous éventuels

NOTE DE SYNTHESE incluant des recommandations d’actions correctives et une planification macro (remise d'un support écrit)

EXPOSÉ auprès du responsable de la fonction clé 

TARIFS:

Flèche rougenous contacter pour un devis

DURÉE :

Flèche rougeune formation de 2 jours suivie d'une mission conseil de 3 à 7 jours

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

TAUX DE SATISFACTION :

Flèche rougeIl n'y a pas encore de taux de satisfaction sur cette formation

prochaines dates

uniquement réalisable en intra (nous contacter)

Néobanques + IA + pression réglementaire + COVID : quels impacts pour les banques ?

OBJECTIFS :

Flèche rougeSensibiliser les décideurs (dirigeants et administrateurs) et responsables de fonctions clé de banques aux enjeux immédiats
Flèche rougeAppréhender les principaux enjeux actuels pour les banques traditionnelles qui mettent en cause : l’organisation, le fonctionnement et le modèle commercial

Flèche rougeAppréhender les conséquences de la pandémie COVID
Flèche rougeSynthétiser et partager

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rougeDirigeants effectifs et membres de l’exécutif ;
Flèche rougeAdministrateurs et membres des comités d’audit/des risques ;

Flèche rougeResponsables de fonctions clés : audit, conformité, risques, contrôle permanent ;
Flèche rougeTous décideurs concernés par ces évolutions du modèle bancaire
des banques mutualistes et banques commerciales de taille moyenne ainsi que des néobanques.

FORMATEURS :

Flèche rougeChandara Ok, Conseiller expert en Conformité et Contrôle Interne

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

ERI Institute organise toutes ses formations dans des établissements de 5ème catégorie répondant à la politique "Accessibilité Handicap"

FORMATION - Programme

PROGRAMME

1- Simultanéité de chocs :
     -Néobanques et nouveaux acteurs dans le circuit de valeur ajoutée
     -Nouvelles technologies comme : menace ou arme ?
     -Profil de consommation : des ruptures rapides
     -Contraintes réglementaires : toujours

2- Vue sur la robotisation et l’IA sur les processus bancaires

3- Pandémie Covid : un accélérateur de tous les changements

4- Télétravail généralisé : un changement de mode à sécuriser

5- Bouleversements pour le contrôle interne et la gestion des risques

6- Quel(s) modèle(s) de banque pour demain ?

- Echanges en séance et partages d’idées
- QCM en fin de formation pour valider les acquis

 

TARIFS:

Flèche rouge790 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge1/2 journée (matinée)
Flèche rougepossibilité en intra et/ou en classe virtuelle (sur demande)

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

TAUX DE SATISFACTION :

Flèche rougeIl n'y a pas encore de taux de satisfaction sur cette formation

prochaines dates

Administrateurs et membres de comité d’audit : anticipez un contrôle par l’ACPR de l’établissement

OBJECTIFS :

Flèche rougeSensibiliser les nouveaux administrateurs de banques mutualistes ou commerciales de taille moyenne pour anticiper un contrôle sur place par l’ACPR.
Flèche rougeSensibiliser les dirigeants effectifs de néobanques et d’établissements issus de la DSP 1-2.
Flèche rougeAppréhender les attentes du superviseur ACPR et les bonnes pratiques de place.

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rougeAdministrateurs et membres des comités d’audit et des risques;
Flèche rougeDirigeants effectifs des nouveaux acteurs du monde bancaire,

des banques mutualistes et banques commerciales de taille moyenne ainsi que des néobanques (établissements de paiement ou de monnaie électronique, agrégateurs de compte, initiateurs de paiement.  IOB-SP, Fin Tech, Reg Tech).

FORMATEURS :

Flèche rougeChandara Ok, Conseiller expert en Conformité et Contrôle Interne

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

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FORMATION - Programme

PROGRAMME

1- Revue des grandes catégories de risques à maîtriser par les établissements

2- Rôle du superviseur ACPR et périmètre de contrôle

3- Dispositif cible de contrôle interne et de surveillance des risques attendu par l’ACPR

4- Déroulement type d’un contrôle sur place

5- Etendue des investigations et comportement à adopter

6- Bonne gestion des suites du contrôle :  la lettre de suite du SGACPR et plan d’action de mise en conformité

7- Typologies de sanctions et point de l’actualité récente

- Présentation d’exemples concrets
- QCM en fin de formation pour valider les acquis

TARIFS:

Flèche rouge790 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge1/2 journée (matinée)
Flèche rougepossibilité en intra et/ou en classe virtuelle (sur demande)

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

TAUX DE SATISFACTION :

Flèche rougeIl n'y a pas encore de taux de satisfaction sur cette formation

prochaines dates

nous contacter à contact@eri-institute.eu

Administrateurs et membres de comités d’audit : vos responsabilités en matière de conformité et risques

OBJECTIFS :

Flèche rougeSensibiliser es nouveaux administrateurs de banques mutualistes ou commerciales de taille moyenne à leurs obligations réglementaires en matière de conformité et de risques
Flèche rougeSensibiliser les dirigeants effectifs de néobanques et d’établissements issus de la DSP 1-2.

Flèche rougeAppréhender les attentes du superviseur ACPR et les bonnes pratiques de place.

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rougeAdministrateurs et membres des comités d’audit et des risques;
Flèche rougeDirigeants effectifs des nouveaux acteurs du monde bancaire,

des banques mutualistes et banques commerciales de taille moyenne ainsi que des néobanques (établissements de paiement ou de monnaie électronique, agrégateurs de compte, initiateurs de paiement.  IOB-SP, Fin Tech, Reg Tech).

FORMATEURS :

Flèche rougeChandara Ok, Conseiller expert en Conformité et Contrôle Interne

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

ERI Institute organise toutes ses formations dans des établissements de 5ème catégorie répondant à la politique "Accessibilité Handicap"

FORMATION - Programme

PROGRAMME

1- Supervision bancaire et contrôle des établissements par l’ACPR

2- Rôles et responsabilités  des administrateurs vs des dirigeants effectifs

3- Compréhension des grandes catégories de risques devant faire l’objet d’une surveillance

4- Dispositif cible de contrôle interne permettant de surveiller les risques

5- Principes de surveillance des risques :
     -risques de crédit et de marché
     -risques de liquidité et de gestion de taux
     -risques opérationnel et de non-conformité

6- Ouverture vers de nouveaux enjeux auxquels sont confrontés les banques dans une situation de pandémie durable

- Echanges et partages d’expérience entre participants
- QCM en fin de formation pour valider les acquis

TARIFS:

Flèche rouge790 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge1/2 journée (matinée)
Flèche rougepossibilité en intra et/ou en classe virtuelle (sur demande)

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

TAUX DE SATISFACTION :

Flèche rougeIl n'y a pas encore de taux de satisfaction sur cette formation

prochaines dates

nous contacter à contact@eri-institute.eu

Appréhender la réglementation, les risques et les dispositifs liés aux prestations de services externalisées (PSEE)

OBJECTIFS :

Flèche rougeParcourir les points clés des réglementations bancaires française/européenne liées à la gestion et au pilotage des prestations externalisées essentielles ou importantes « PSEE » 
Flèche rougeApprendre les principales familles de prestations pouvant être considérées comme PSEE
Flèche rougePasser en revue les points clés des dispositifs
Flèche rougeAppréhender les principaux points d’attention en cas de contrôle par le superviseur ACPR

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rougeTous les collaborateurs d'une entreprise y compris le top management/administrateurs

FORMATEURS :

Flèche rougeChandara Ok, Conseiller expert en Conformité et Contrôle Interne

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

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FORMATION - Programme

 

Module 

 

pour les COLLABORATEURS

 

pour le TOP MANAGEMENT / ADMINISTRATEURS

 

 Cadre de l’intervention

 

L'entreprise, au travers de ses différentes activités, est prestataire de clients du monde bancaire et/ou assurantiel. Certaines des activités peuvent être considérées comme des PSEE (Prestations Externalisées Essentielles ou Importantes) au sens de la réglementation financière qui comporte avec un ensemble d’obligations

 

 Objectif de la formation

 

Préparer les collaborateurs de l'entreprise impliqués dans la négociation contractuelle avec un client banque ou entreprise d’assurance. Il s’agit de donner un éclairage des contraintes réglementaires associées à la gestion des PSEE et à anticiper les attentes que peut avoir le client.

 

 Format

 

3h30

plus développé destiné aux collaborateurs les plus impliqués ou en contact avec le client

 

2h30 

plus réduit, axé sur les grands enjeux, en vue des négociations avec les dirigeants de l’entreprise cliente

 

 Programme synthétique

 

 

·        Synthèse de la régulation et de la supervision applicables aux activités bancaires/financières et grandes lignes du contrôle interne en place chez le client.

·        Points clés des réglementations bancaires française/européenne liées à la gestion et au pilotage des prestations externalisées essentielles ou importantes « PSEE » ;

Différences entre banques et assurances.

·        Revue des principales familles de prestations pouvant être considérées comme PSEE.

·        Ecarts entre obligations des textes et pratiques effectives.

·        En pratique à revue des points clés des dispositifs et mesures en cible :

o   Lors de la contractualisation,

o   En cours d’activité : procédures, contrôle interne, reporting, comités …,

o   Plan de continuité d’activité.

·        Principaux points d’attention en cas de contrôle par le superviseur ACPR

·        Echanges et questions-réponses

 

Modalités de présentation

 

Formation réalisée en présentielle ou en classe virtuelle.

TARIFS:

Flèche rougeFormation exclusivement réalisée au format intra entreprise. Nous contacter pour un devis.

DURÉE :

Flèche rouge3h30

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

TAUX DE SATISFACTION :

Flèche rougeIl n'y a pas encore de taux de satisfaction sur cette formation

prochaines dates

Nous contacter à contact@eri-institute.eu

Lutte contre la fraude documentaire et à l’identité

OBJECTIFS :

Flèche rougeSavoir identifier les pièces d’identité lors de la prise en charge d’un dossier (en procédant à un examen visuel et tactile ou en utilisant les moyens adaptés).
Flèche rougeGagner en efficacité dans le traitement de la réception des pièces administratives.
Flèche rougeAlerter sa direction lors de soupçons de faux.
Flèche rougeIdentifier les incohérences, falsifications pour la transmission à TRACFIN

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rougeTous les collaborateurs des organismes financiers recevant du public (particuliers et entreprises)

FORMATEURS :

Flèche rougeJérôme LAUVERGNE, Officier de police judiciaire, analyste en fraude documentaire

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

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FORMATION - Programme

1– Les fraudes
-Typologie des fraudes

-Méthodologie criminelle
-Vulnérabilité des professionnels
-Fausses identité et faux documents
-Les types de fraude documentaire
-Identité fictive, substitution d’identité, usurpation et vol d’identité
-Analyse juridique (pénale, commerciale, civile)
-Procédure pénale

2– Les contrôles des documents d’identité ou de voyage
-Les signes de sécurité visible à l’œil nu

-Les signes de sécurité révélés sur les copies
-Les cartes nationales d’identité
-Les cartes de séjour
-Les cartes de résident
-Le contrôle des passeport européen
-Le cas particulier du permis de conduire français
-Les documents étrangers

3– Modèles de documents originaux
-Composition des documents de prospects

-La copie des documents d’identité
-Les justificatifs de domicile
-Copie de documents étrangers
-Autres documents

4– Exercices pratiques sur des dossiers de prospects
-Exercices en fonction des besoins des stagiaires

-Conseils et lutte contre la fraude
-Mode de réaction juridique

Illustrations à partir d’exemples issus de situations réelles

La démarche pédagogique inclut un QCM en fin de session

TARIFS:

Flèche rouge1190 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge1 jour

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

TAUX DE SATISFACTION :

Flèche rougeIl n'y a pas encore de taux de satisfaction sur cette formation

prochaines dates

2 juillet - 7 septembre - 5 octobre

VIGILANCE ANTI-BLANCHIMENT : LES NOUVELLES EXIGENCES LCB-FT

OBJECTIFS :

Flèche rougeActualiser sa connaissance des nouvelles exigences en matière de lutte anti-blanchiment.
Flèche rougeIntégrer les mesures à prendre pour satisfaire ces nouvelles obligations.
Flèche rougeIdentifier les nouvelles attentes des autorités de contrôle afin de pouvoir démontrer qu’elles sont correctement remplies.

PUBLIC CONCERNÉ :

Formation agréée EFB

Flèche rougeDirigeants exécutifs responsables et administrateurs.
Flèche rougeResponsables du contrôle interne, du contrôle périodique, de l'inspection générale
Flèche rougeResponsables opérationnels (vente, comptabilité, DSI, ...)
Flèche rougeResponsables de la maîtrise d'ouvrage et de l'assistance à maîtrise d'ouvrage
Flèche rougeConseils informatiques, métiers ou en organisation.
Flèche rougeProfessions juridiques 

FORMATEURS :

Flèche rougeFrance VERNET LEDUC est titulaire d’un Master 2 de Droit Anglais et Nord-Américain des affaires de l’université Paris I Panthéon-Sorbonne et d’un Master 2 d’Economie et Droit des affaires de l’université Paris II Panthéon-Assas. Riche de diverses expériences en banques et en cabinets d’avocats, internationaux comme français .

Flèche rougeJean-Yves ROSSI, Conseiller d'État,  il a siégé au Comité consultatif de la législation et de la réglementation financière (CCLRF), comme représentant titulaire du Conseil d'Etat de 2007 à 2012. En tant que rapporteur à la Section des Finances, il a directement participé à la mise au point des principales réformes intervenues dans la supervision du secteur bancaire.

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

ERI Institute organise toutes ses formations dans des établissements de 5ème catégorie répondant à la politique "Accessibilité Handicap"

FORMATION - Programme

  • Première partie : Les évolutions légales et réglementaires

La cinquième directive LAB (2018/843)

Transposition en France et impacts principaux (crypto-monnaies, monnaie électronique…)

La directive visant à lutter contre le blanchiment de capitaux au moyen du droit pénal (2018/1673)

Autres évolutions (représentant permanent…)

  • Deuxième partie : Evolution des obligations métier et état de la menace

Les dernières instructions et recommandations de l’ACPR

Focus sur les nouvelles obligations de reporting

Les évolutions de Tracfin

Les derniers travaux de l’EBA

L’analyse de risque nationale préparée par le COLB et l’analyse sectorielle des risques de blanchiment de capitaux et de financement du terrorisme en France

Modernisation de la vérification de l’identité à distance

Les derniers travaux du GAFI

  • Troisième partie : Evolution de la jurisprudence

Les dernières sanctions de la Commission des sanctions de l’ACPR

Sélection de sanctions de la Commission Nationale des Sanctions

Les conclusions pratiques à en tirer

TARIFS:

Flèche rouge700 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge1/2 journée

 

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

TAUX DE SATISFACTION :

Flèche rougeIl n'y a pas encore de taux de satisfaction sur cette formation

prochaines dates

24 juin - 23 septembre