OBJECTIFS :

- Identifier et cartographier les risques de non-conformité, au sein d’une démarche cohérente avec les autres cartographies de risque
- Organiser et mener le contrôle permanent de 1er comme de 2nd niveau
- Intégrer des bonnes pratiques de contrôle interne

PUBLIC CONCERNÉ :

- Responsables conformité ou contrôle permanent
- Responsables de la fonction "gestion des risques" 

- Auditeur en charge du contrôle périodique
- Responsable opérationnel devant réaliser des contrôles de 1er niveau

PRÉREQUIS :

- Disposer d’une expérience pratique au sein d’une fonction : conformité, contrôle, gestion des risques ou audit
- Avoir connaissance des principes d’une cartographie des risques

MODALITÉS DE SÉLECTION DES STAGIAIRES :

Les stagiaires sont sélectionnés par le commanditaire de la formation. Ces stagiaires auront préalablement satisfait au questionnaire de pré-positionnement transmis par l’organisme de formation.

MÉTHODES ET MOYENS PÉDAGOGIQUES :

Méthodes Pédagogiques :
- La formation est basée sur une pédagogie alternant cours, échanges et cas pratiques

Moyens Pédagogiques :
- Remise des supports de cours en version papier ou dématérialisée

- Cas pratiques « fil rouge »

FORMATEURS :

Chandara Ok, Conseiller expert en Conformité et Contrôle Interne

PRÉSENTATION DE LA CERTIFICATION

Cette certification permet à tout salarié d'un établissement financier (banque, compagnie d’assurance, société de gestion…) évoluant dans (ou souhaitant évoluer vers)  les domaines de la conformité, des risques ou du contrôle et souhaitant maitriser les dispositifs LCB/FT (Lutte Anti Blanchiment/Financement du Terrorisme), de disposer des clés pratiques pour organiser et mettre en œuvre un dispositif LCB/FT efficace. De pouvoir couvrir tous les domaines de risques de l'institution financière. Et d’arriver à jouer un rôle central pour améliorer le dispositif de contrôle interne de son établissement.

Cette certification permet aussi à des consultants de sociétés de conseil (en management, en stratégie, ESN) intervenant en mission dans des établissements financiers d’appréhender les mécanismes de la lutte anti blanchiment LCB/FT afin de mener au mieux leur mission ou d’en réaliser de nouvelles.

PROGRAMME

SÉQUENCE 1 : Reposer le contexte réglementaire et les périmètres de non-conformité
Rappel du processus réglementaire et points clés de la réglementation
Périmètre des risques de non-conformité en France
Rôle et responsabilités de la fonction ‘conformité’ et liens avec les autres fonctions clés

SÉQUENCE 2 : Cartographier et contrôler au sein du dispositif de contrôle interne multirisques
Un seul dispositif cohérent pour maîtriser tous les risques
Un modèle de cartographie adapté aux objectifs recherchés
Un contrôle permanent composé d’un 1er et 2nd niveau : bonnes pratiques

SÉQUENCE 3 : Adopter des méthodologies structurantes pour cartographier et contrôler
Recherche de connaissance des activités et des processus opérationnels
Cotation du risque de non-conformité vs cotation du risque opérationnel
Cotation du dispositif de maîtrise des risques (DMR)

SÉQUENCE 4 : Réaliser une cartographie des risques de non-conformité avec des modèles type
Travaux préparatoires, choix des axes d’analyse et granularité
Déroulement de l’exercice sur le terrain et relations avec les métiers
Exploitation des résultats et mise à jour
Présentation des résultats aux dirigeants

SÉQUENCE 5 : Dérouler un processus de contrôle permanent de 2nd niveau structuré et efficace
Elaboration du plan de contrôle de 2nd niveau et des programme de travail
Réalisation des contrôles et typologies de contrôle

Restitution et élaboration d’actions correctives utiles avec les métiers
Suivi et mise à jour des actons correctives
Restituer et communiquer avec les dirigeants

Impliquer les dirigeants
Fixation du niveau d’acceptation des risques
Reporting aux comités de l’exécutif et de la surveillance

Prochaines dates

16 et 17 septembre - 28 et 29 octobre - 18 et 19 novembre - 9 et 10 décembre

TARIFS:

2200 euros HT

DURÉE :

2  jours

DISPOSITIF D'ÉVALUATION :

Evaluation pédagogique
- Evaluation diagnostique réalisée en amont de la formation
- Evaluation formative conduite en fin de séquence afin de mesurer les acquis en cours de formation

Evaluation de l’action de formation
- Une évaluation à chaud est conduite pour mesurer le niveau de satisfaction immédiate des participants.
- Une évaluation à froid est conduite dans les trois mois après l’évaluation à chaud.

Sanction visée : Titre en cours d'obtention

TAUX DE RÉUSSITE :

99 %

TAUX DE SATISFACTION :

99 % de satisfaction sur 1 an (14 avis)

DIVERS :

Equivalence : Sans objet

Passerelles : Sans objet

Suite de parcours : Possibilité de suivre en complément les certifications "Contrôle permanent de la conformité et des risques" RNCP N°2384 , "KYC : les obligations relatives à la connaissance du client" RNCP N°2517 et "Contrôle des Prestations de Services Externalisées" RNCP N°2740.

Débouchés Professionnels : Cette certification permet à des professionnels évoluant dans le domaine de la conformité, du contrôle ou des risques de parfaire leurs connaissances

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

ERI Institute organise toutes ses formations dans des établissements de 5ème catégorie répondant à la politique "Accessibilité Handicap"