Impacts de la transformation digitale sur la Compliance

OBJECTIFS :

Flèche rougeDéfinir le rôle du chargé de clientèle dans la conformité de la banque
Flèche rougeMaîtriser les obligations applicables à chaque étape de la relation client
Flèche rougeIntégrer ces obligations dans le quotidien de son métier

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rougeDirection commerciale
Flèche rougeDirection marketing
Flèche rougeChargés de clientèle
Flèche rougeCompliance officers
Flèche rougeContrôleurs

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

ERI Institute organise toutes ses formations dans des établissements de 5ème catégorie répondant à la politique "Accessibilité Handicap"

FORMATION - Programme

Maîtriser l’environnement de la conformité
› Définir le risque de non-conformité, le risque d’image
› Comprendre le fonctionnement du comité nouveau produit
› Connaître les modalités de la surveillance de l’ACPR et ses méthodes d’enquête
› Décrypter les enseignements opérationnels de la jurisprudence
› Évaluer les implications dans un contexte de banque digitale

Encadrer ses actions marketing et de prospection
› Identifier les obligations à respecter pour le marketing des produits et des services
› Connaître les règles applicables à la publicité par les canaux digitaux
› Protéger l'image de la banque : un actif sensible
› Démarcher dans un contexte digital
› Mesurer les implications de l’approche omni-canal sous l’angle de la conformité

Mesurer les implications de la dématérialisation
› Sécuriser le traitement des données personnelles
› Maîtriser les règles de conservation des informations clients

Intégrer les règles en matière de commercialisation et de protection des intérêts de la clientèle
› Développer la connaissance de la clientèle
› Détecter les situations à risque
› Garantir le droit au compte et les services bancaires liés
› Mettre en place un contrôle de conformité documentaire
› Assurer la qualité de l'information préalable délivrée au client

⇒ Étude de cas

Sécuriser les paiements
› Identifier les risques liés à la digitalisation de la banque : les fraudes aux cartes bancaires et aux virements
› Expérimenter les nouvelles opportunités : le paiement sans contact, le m-paiement...

⇒ Etude de cas

Gérer les réclamations
› Définir ce qu'est une réclamation
› Mettre en place un processus de gestion des réclamations
› Prévenir les actions de groupe et anticiper le contentieux

⇒ Étude de cas

L'alerte professionnelle
› De quoi s’agit-il ? Obligations de la banque ? Risques pour le chargé de clientèle ?

TARIFS:

Flèche rouge1190 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge1 jour

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

TAUX DE SATISFACTION :

Flèche rougeIl n'y a pas encore de taux de satisfaction sur cette formation

prochaines dates

Pour connaitre les prochaines dates, nous contacter : contact@eri-institute.eu

La Directive Distribution en Assurance

OBJECTIFS :

- Identifier les dispositions législatives et réglementaires liées à DDA et les risques associés à leur mise en œuvre opérationnelle
- Cerner les attendus réglementaires et points de vigilance concernant chacun des acteurs (assureurs, distributeurs)
Mettre en place la coordination entre les producteurs et les distributeurs selon l’obligation de gouvernance des produits
- Appliquer les dispositifs de renforcement de l’obligation d’information et du devoir de conseil
Adopter de nouvelles règles en matière de transparence, commissionnement et prévention des conflits d’intérêts

PUBLIC CONCERNÉ :

- Les assureurs, les intermédiaires en assurance ou toute personne souhaitant se perfectionner dans la connaissance de la distribution en assurance.
- Les juristes, les responsables Conformité, les Auditeurs.

FORMATEURS :

Marie COLLIN, Présidente-Associée EOLE Business & RH
Consultante et formatrice. Ex-Directeur Conformité Assurances

 

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

ERI Institute organise toutes ses formations dans des établissements de 5ème catégorie répondant à la politique "Accessibilité Handicap"

FORMATION - Programme

Votée en novembre 2015, la Directive Distribution en Assurance vient compléter la directive Intermédiation en assurance de 2002 et a pour principal objectif d’élargir le champ des acteurs soumis à la réglementation visant à mieux protéger les clients sur les aspects de l’information, du conseil, du marché cible et de la transparence de la rémunération. Pour déterminer les principaux impacts pour les différents acteurs de l’assurance, il convient de décrypter les nouvelles règles propres à chacun et la cohérence qui devra régner entre les acteurs. Sa date de mise en œuvre a été reportée au 01 octobre 2018.

Introduction
Le socle légal et réglementaire de la protection de la clientèle et l’émergence de DDA
Positionner DDA dans le dispositif de protection des intérêts de la clientèle
Identifier les objectifs de la Directive Distribution en Assurance

Délimiter le périmètre et le champ d’application de la directive distribution
Appréhender l’élargissement du champ d'application de la directive intermédiation
Identifier l’ensemble des acteurs assujettis, les produits, et les  canaux de distribution concernés
Appréhender la notion de produits d’investissements basés sur l’assurance (PIA)

POG : identifier les nouveaux points de vigilance et exigences liés à l’instauration d’une gouvernance produit
Définir le nouveau processus de validation des produits selon le statut de producteur et/ou de distributeur en fonction de la chaîne de commercialisation Evaluer l’impact sur les contrats/conventions en cours Evaluer l’implication du producteur en amont du processus Définir la notion de marché cible et la mettre en place Quels vont être les critères ? Mettre en place un suivi en  interne et le lier au devoir de conseil Intégrer les nouveaux processus au niveau opérationnel
Mise en situation : identification des actions à mettre en place dans le cahier des charges du comité POG et dans les conventions Producteur/Distributeur

Intégrer les nouveautés en matière d’information et de conseil pour les distributeurs
Traduire le renforcement de l’obligation d’information pré-contractuelle en assurance non-vie (IPID) et en assurance vie (KID) en relation avec la directive MIF2
Identifier les documents à formaliser et les informations à fournir Définir la recommandation personnalisée et distinguer les 3 niveaux de conseil
Appliquer opérationnellement  le principe de lutte contre le conflit d’intérêt : « Agir au mieux des intérêts du client » Mettre à jour ses procédures opérationnelles et de contrôle des risques de non-conformité Etude de cas : analyse d’un document de conseil en assurance non-vie et/ou d’une recommandation personnalisée en assurance vie
Illustration : analyse de documents (DIPA et de DIC ) et de leurs particularités

Appliquer le principe de lutte contre les conflits d’intérêts la transparence des rémunérations
Définir et formaliser la transparence de la rémunération
Identifier la politique de rémunération mettre en œuvre et recenser les informations à fournir au client
Cerner les limites de la transparence dans les rémunérations des intermédiaires
Illustration : illustrations de sanctions ACPR pour identifier les points d’attention sur le devoir de conseil, la capacité professionnelle, le contrôle interne et la vente par téléphone

Appréhender l’obligation de formation continue
Définir les acteurs concernés par la formation et les programmes de formations acceptées
Mettre en place une nouvelle fonction chez les assureurs, référent de l’ACPR Contrôler le suivi des formations

La démarche pédagogique inclut un QCM en fin de session

TARIFS:

1190 euros HT

DURÉE :

1 jour

PRÉREQUIS :

Évoluer dans le secteur de l’assurance ou travailler avec les acteurs de l’assurance (assureurs ou intermédiaires en assurance)

TAUX DE SATISFACTION :

Il n'y a pas encore de taux de satisfaction sur cette formation

prochaines dates

nous contacter : contact@eri-institute.eu

Apprivoiser le changement

OBJECTIFS :

Flèche rougeComprendre les mécanismes et les perceptions du changement
Flèche rougeIntégrer et dépasser ses résistances au changement
Flèche rougeS’appuyer sur ses motivations pour s’adapter au changement
 

 

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rouge Tout collaborateur de l’entreprise étant confronté au changement

FORMATEURS :

FORMATION - Programme

Comprendre ses perceptions face au changement
› Distinguer les différentes représentations du changement
› Appréhender le stress inhérent à tout changement
› Éviter les idées fausses sur le changement
› Identifier les facteurs de résistance au changement
› Comprendre la nécessité de changer pour tout individu

S Connaître les étapes du changement pour mieux s’y adapter
› Reconnaître les étapes et mécanismes du changement
› Comprendre les impacts du changement sur les personnes
› Établir les coûts et les bénéfices du changement pour soi
› Transformer le changement en facteur de progrès
› Préciser les conséquences de son inadaptation au changement

S Intégrer ses propres résistances au changement et les dépasser
› Connaître les différentes phases de résistance au changement
› Accepter les vertus de la prise de recul face au changement
› Autovalider ses choix et accroître son espace de libre arbitre
› Intégrer la force des représentations et des croyances pour mieux les dépasser
› Déjouer ses craintes pour se dégager de ses freins face au changement
› Sortir du mode de pensée binaire pour privilégier une pensée positive
› S’appuyer sur ses motivations profondes pour se construire des objectifs de changement

S Mobiliser ses ressources pour changer
› Préciser ce qui peut faciliter le changement
› Définir ses objectifs avec méthode pour se projeter dans le changement
› Mobiliser ses talents pour mettre ses ressources au service de sa réussite
› Devenir disciple de soi pour se permettre le meilleur
› Déterminer les actions à entreprendre et établir un plan d’action

TARIFS:

Flèche rouge2890 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge3 jours

 

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

Nos prochaines dates

Développer son influence

OBJECTIFS :

Flèche rougeMaîtriser les techniques d’influence en situations individuelles ou collectives
Flèche rougeOptimiser le contenu de ses messages pour qu’ils aient un impact
Flèche rougeAcquérir les réflexes pour faire bouger ses interlocuteurs
 

 

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rouge Managers
Flèche rouge Collaborateurs

FORMATEURS :

FORMATION - Programme

Cadrer la situation et définir son objectif d’influence
› Clarifier les notions d’influence et de manipulation
› Définir l’objectif : influencer et/ou faire bouger
› Distinguer les situations individuelles ou collectives

S Influencer en situation interpersonnelle
S Travailler son message
› Pratiquer les modèles rhétoriques de persuasion
› Adapter son message à l’interlocuteur

S Faire bouger l’interlocuteur
› Mener un entretien d’actioning
› Reconnaître rapidement les limites de l’influence
› Analyser les stratégies efficaces

S Mettre en place une stratégie des alliés pour faire bouger un groupe
S Repérer alliés, opposants et passifs
› Objectiver la relation par une analyse synergie/ antagonisme
› Distinguer alliés, opposants et passifs
› Quadriller le terrain
› Faire basculer les passifs

S Organiser ses alliés et faire face aux opposants
› S’appuyer sur le premier cercle et construire des alliances
› Gérer les opposants

S Accroître son aisance relationnelle
› Connaître les bases de la communication verbale et non verbale
› Entrer en contact pour identifier son interlocuteur
› Détecter les situations difficiles et s’y adapter

TARIFS:

Flèche rouge1890 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge2 jours

 

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

Nos prochaines dates

Manager à distance

OBJECTIFS :

Flèche rougeIdentifier les difficultés propres au management d’une équipe à distance
Flèche rougeCréer un management de proximité à distance
Flèche rougeMettre en place les outils de pilotage les plus pertinents
 

 

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rouge Managers, responsables d’équipe
Flèche rougeToute personne appelée à manager une équipe à distance

FORMATEURS :

FORMATION - Programme

Mettre en oeuvre les conditions de succès du management à distance
S Anticiper et optimiser le management à distance
› Identifier les équipes à distance : télétravail, équipes éloignées, organisation en réseaux…
› Connaître les effets de l’éloignement
› Comprendre les raisons et les conséquences

S Les enjeux stratégiques du management à distance
› Discerner et déterminer les besoins et attentes de tous les acteurs
› Créer un lien avec ses collaborateurs malgré la distance
› Anticiper les conséquences si les besoins des collaborateurs ne sont pas satisfaits

S Les modes de fonctionnement du management efficace
› Développer ses compétences et son écoute
› Apprécier les différents contextes environnementaux : structurels, économiques, sociaux, culturels…
› Définir les missions de ses collaborateurs pour accroître leur autonomie
› Motiver ses collaborateurs en définissant des objectifs valorisants
› Identifier les résistances et gérer les conflits

S’organiser et communiquer efficacement pour piloter une équipe à distance
S L’organisation
› Imaginer des collaborateurs « relais »
› Définir et privilégier les méthodes à mettre en place : entretien d’évaluation, gestion des conflits, négociation…
› Perfectionner la maîtrise de l’informatisation pour accroître l’efficacité du travail
› Optimiser la gestion du temps et les priorités

S La communication
› Maîtriser les principes et les modes de communication
› Utiliser à bon escient les potentiels des nouvelles technologies de communication : messagerie, intranet, visioconférence
› Adapter les interventions

S La gestion de l’information
› Définir la fréquence des contacts et du reporting
› Suivre et contrôler le reporting

TARIFS:

Flèche rouge1890 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge2 jour

 

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

Nos prochaines dates

Management collaboratif

OBJECTIFS :

Flèche rouge Adopter la posture managériale et acquérir les outils du management collaboratif.
Flèche rougeCréer les conditions de la coopération et de la solidarité au sein de son équipe.
Flèche rougeLibérer et valoriser l’intelligence collective pour optimiser la performance et l’innovation.
 

 

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rouge Tout manager, responsable d’équipe ou chef
de projet souhaitant s’approprier les outils du
management collaboratif

FORMATEURS :

FORMATION - Programme

Comprendre les particularités et les bénéfices du management collaboratif
› Prendre conscience des limites du management traditionnel et des bénéfices de la collaboration
› Éviter les pièges du management collaboratif : compromis, lenteur décisionnelle, émancipation de l’autorité
› Gérer les freins à l’instauration d’un management collaboratif : lutte de pouvoir, revendication
› Adopter les huit principes du management collaboratif

S Instaurer un climat et un fonctionnement propices au management collaboratif
› Mobiliser son équipe autour d’un sens commun et des valeurs partagées
› Valoriser et piloter les comportements collaboratifs : implication, disponibilité, partage d’informations
› Clarifier les droits et les devoirs de la collaboration : liberté d’expression, respect des autres
› Négocier un « contrat « de collaboration qui soit responsabilisant : décision, initiative, récompense

S Adopter une posture de manager collaboratif
› Se montrer rassurant et instaurer la confiance : authenticité, proximité, ouverture, reconnaissance
› Favoriser la coopération : soutien, solidarité, cocréativité, complémentarité
› Rendre chacun responsable de ses choix : engagement, coresponsabilité, flexibilité
› Renforcer la convivialité : ambiance, célébration, équilibre, conditions de travail

S Inciter au changement par une dynamique collaborative
› Créer des espaces et des temps de libre expression : réunions, événements, réseaux sociaux…
› Encourager et reconnaître les initiatives : amélioration de l’existant et innovations
› Impliquer chacun dans la résolution des problèmes : les siens et ceux des autres
› Inciter au partage d’informations, aux échanges et à la concertation

TARIFS:

Flèche rouge1890 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge2 jour

 

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

Nos prochaines dates

Réussir sa prise de fonction de manager

OBJECTIFS :

Flèche rouge Faire le point sur ses compétences pour les confronter aux exigences d’un poste d’encadrement
Flèche rougeIdentifier les enjeux d’une fonction d’encadrement
Flèche rougeMaîtriser les étapes clés du processus de prise de poste
 

 

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rouge Responsables de département ou de service nouvellement nommés
Flèche rougeToute personne amenée à prendre des fonctions de manager

FORMATEURS :

Flèche rougeMax Héron
S Coach, Formateur et auteur - Hevea Conseil
S Spécialités : Expression publique, team building, développement personnel, coaching.
S Créateur du concept de « management mentalitaire »

FORMATION - Programme

Aborder sereinement la prise de nouvelles fonctions
S Mener l’analyse de son futur poste
› Identifier les conditions d’exercice, les enjeux stratégiques, les responsabilités…
› Apprécier le nouvel environnement et ses spécificités

S Cerner les difficultés majeures inhérentes à l’accession à une fonction d’encadrement
› Concilier expertise et management
› Définir son environnement professionnel
› Identifier les résistances au changement
› Mettre en place de nouvelles règles et procédures
› Adapter son style de management aux équipes en place
› Redéfinir des objectifs et des tableaux de bord

Réussir son insertion à la tête d’une équipe
S Analyser la situation
› Identifier ses ressources internes/externes
› Repérer les rapports de force en présence

S Construire rapidement son identité managériale
› Définir les règles du jeu du fonctionnement de l’équipe
› Développer et asseoir sa légitimité en tant que manager

S Réussir malgré des difficultés inhérentes à la composition de l’équipe
› Prendre la responsabilité d’une équipe débutante : établir son leadership
› Trouver les solutions pour encourager l’initiative
› Prendre en charge une équipe expérimentée : les erreurs à ne pas commettre
› Tirer parti de l’expérience acquise et la reconnaître
› Identifier les précautions à prendre dans le cas d’un management de collaborateurs plus âgés
› Encadrer d’anciens collègues : les conditions indispensables à l’exercice de l’autorité

S Gérer la relation avec son propre manager
› Identifier les attentes implicites
› Clarifier les règles du jeu
› Exploiter le reporting

TARIFS:

Flèche rouge1890 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge2 jour

 

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

Nos prochaines dates

Demain, je vais au bureau

OBJECTIFS :

Flèche rouge Se faire plaisir
Flèche rougePlanifier / réaliser
Flèche rougeSe motiver
Flèche rougeDévelopper la confiance en soi
Flèche rougeDévelopper son intelligence émotionnelle
Flèche rougeTravailler en groupe
 

 

PUBLIC CONCERNÉ :

Expérience minimale en management : avoir été placé dans une situation d’encadrement en tant que manager et/ou que managé

FORMATEURS :

Flèche rougeMax Héron
S Coach, Formateur et auteur - Hevea Conseil
S Spécialités : Expression publique, team building, développement personnel, coaching.
S Créateur du concept de « management mentalitaire »

FORMATION - Programme

Venez vivre une formation unique et qui est bien plus que ça...!
Il s’agit de réussir une performance stimulant la motivation au travail.
Le plaisir est le support de la motivation.
Comment relever le défi ?
Par la créativité, l’écriture, la mise en scène, la lumière, la création d’une pièce
de théâtre en une journée avec représentation publique
Mais encore ?!
En dire plus serait contraire à l’objectif de cette formation.

TARIFS:

Flèche rouge1290 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge1 jour

 

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

Nos prochaines dates

L’art de travailler en équipe efficace

OBJECTIFS :

Flèche rougePour les managers : Maîtriser l’animation des équipes en développant leur cohésion et leur performance
Flèche rougePour les managés : Favoriser la cohésion et la performance des équipes
 

 

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rouge Expérience minimale en management : avoir été placé dans une situation d’encadrement en tant que manager et/ou que managé

FORMATEURS :

Flèche rougeMax Héron
S Coach, Formateur et auteur - Hevea Conseil
S Spécialités : Expression publique, team building, développement personnel, coaching.
S Créateur du concept de « management mentalitaire »

FORMATION - Programme

S Introduction : Le management des équipes
› Présentation du séminaire
› Exercice des « post-it »

S Éthique et historique du management.
S Échanges, réflexions, définition, exemples...
› Échanges entre les participants sur les difficultés rencontrées à l’intérieur de l’équipe
› Différences entre un groupe et une équipe
› Pistes de réflexions: comment faire pour travailler en cohésion ?
› Définitions de la notion d’équipe cohérente.
› Exemples de cohésion d’équipe (dans l’entreprise, le sport, etc.)
› Remue-méninges. Analyse du contenu

S Les équipes professionnelles - Les neuf activités ou fonctions clés
› Présentation des fonctions clés
› Réflexion, approfondissement (par binômes)

S L’évaluation de l’équipe
› Présentation d’un outil d’évaluation
› À partir d’une grille d’évaluation fondée sur les “ types de travail ”, repérage des points forts et des points faibles de votre équipe
› Exercice filmé

S Lecture, analyse et auto-analyse approfondie des comportements
S La règle des trois “ P “
S Les préférences de travail à travers quatre questions clés concernant :
› Les relations interpersonnelles
› Le recueil et l’utilisation de l’information
› La prise de décision
› L’organisation de soi et des autres

S Questionnaire sur les préférences de travail (index TMS) - Dépouillement
S Présentation de la roue des rôles préférentiels et des rôles clés dans l’équipe
S Coordination interne et coordination externe
S Aspects essentiels du travail d’un manager coordinateur
› Repérage des aspects essentiels du travail ... (en sous-groupes)
› Application des principes dans la pratique.
› Auto-évaluation des performances de coordinateur

S La cohésion d’équipe optimisée par la fixation d’objectifs réalistes
› Exercice
› Analyse des comportements et des résultats, auto-analyse

TARIFS:

Flèche rouge1890 ou 2890 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge2  à 3 jour

 

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

Nos prochaines dates

L’ART DE L’EXPRESSION PUBLIQUE, COMMUNICATION SENSIBLE ET EFFICACE

OBJECTIFS :

Flèche rougeMaîtriser la base des techniques de la communication à destination d’un public (de 3 à 1000 personnes)
Flèche rougeMaîtriser le langage non verbal
Flèche rougeSe faire plaisir
Flèche rougeConvaincre
 

 

PUBLIC CONCERNÉ :

Toute personne souhaitant améliorer ses capacités de communicant à l’oral
Cette formation requiert 5 participants minimum

FORMATEURS :

Flèche rougeMax Héron
S Coach, Formateur et auteur - Hevea Conseil
S Spécialités : Expression publique, team building, développement personnel, coaching.
S Créateur du concept de « management mentalitaire »

FORMATION - Programme

S Méthodes et objectifs : Repérage des difficultés rencontrées
S La parole et le geste : Le «langage» du corps
› Exercice individuel : la maîtrise du geste pour favoriser et développer l’écoute de l’auditoire

S Le rythme pensée - parole
› Exercice de synchronisation : Réflexion/ action, concentration - expression. Donner son poids au mot
› Exercice de latéralité : Favoriser la prise en considération de l’ensemble de l’auditoire

S Silence - regard - voix
› Exercice de concentration permettant à l’orateur d’intégrer l’espace, le volume de la salle
› Exercice de synchronisation à partir de groupes de mots. Influence du regard
› Exercices de diction

S Position physique
› Exercice de synchronisation du geste, du silence, de la parole. Cet exercice (à trois) développe en outre, l’esprit de synthèse et la créativité
› Exercice de gestion de l’information. Cet exercice (à deux) développe la capacité à supporter d’être interrompu sans perdre le fil de la pensée et du discours
› Exercice d’expression publique individuelle : exercice pour ne plus être victime de «trou de mémoire»

S Le contrôle émotionnel
› Exercice destiné à développer la capacité à supporter d’être « agressé » pendant un discours, sans être « déstabilisé ». Cet exercice se révèle aussi être très utile pour mieux négocier

S La stratégie
› Exercice destiné à favoriser la souplesse d’adaptation

S Communication efficace
› Exercice de répétition générale (révision des enseignements dispensés)

TARIFS:

Flèche rouge1890 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge2  jour

 

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

Nos prochaines dates