OBJECTIFS :

- Satisfaire les obligations réglementaires de formation des collaborateurs en matière de connaissance clientSatisfaire les obligations réglementaires
- Savoir mettre en place un dispositif adapté à l’organisation et à l’activité de l’établissement couvrant toute les exigences de la réglementation.
- Développer les reflexes de diligence et de réaction face aux anomalies constatées

PUBLIC CONCERNÉ :

Tous les collaborateurs de la banque, avec une priorité à ceux qui sont au contact de la clientèle

PRÉREQUIS :

Évoluer dans le domaine de la conformité, du contrôle ou des risques

MODALITÉS DE SÉLECTION DES STAGIAIRES :

Les stagiaires sont sélectionnés par le commanditaire de la formation. Ces stagiaires auront préalablement satisfait au questionnaire de pré-positionnement transmis par l’organisme de formation.

MÉTHODES ET MOYENS PÉDAGOGIQUES :

Méthodes Pédagogiques :
- La formation est basée sur une pédagogie alternant cours, échanges et cas pratiques

Moyens Pédagogiques :
- Remise des supports de cours en version papier ou dématérialisée

- Cas pratiques « fil rouge »

FORMATEURS :

Rony Gamiette, Expert, ancien Directeur de la conformité et du contrôle interne

PRÉSENTATION DE LA CERTIFICATION

Cette certification permet à toute personne évoluant dans tous les domaines (front-middle-back offices) d’une institution financière (banque, compagnie d’assurance, prestataires de services financiers -e-commerce- …) de satisfaire aux obligations réglementaires de formation des collaborateurs en matière de connaissance client.

Elle permet de disposer des clés pratiques pour organiser et mettre en œuvre les obligations relatives à la connaissance du client. Et par là-même d’être un acteur efficace dans la prévention de la lutte contre la criminalité financière et notamment la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme.

Cette certification permet aussi aux consultants de sociétés de conseil intervenant en mission dans des établissements financiers d’appréhender les éléments décrits ci-dessus afin de mener au mieux leur mission ou d’en réaliser de nouvelles.

PROGRAMME

Introduction

SÉQUENCE 1 : Les enjeux de la connaissance client

› Enjeux réglementaires
     −Lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme
     −Les exigences renforcées apportées par la troisième directiveen matière de LAB
› Risques, fraude
     −Lutte contre la fraude aux faux documents
› Enjeux commerciaux
     −Ciblage
     −Mise en portefeuille
     −Suivi
     −Anticipation des besoins du client

SÉQUENCE 2 : Le dispositif et sa déclinaison sur le terrain

› Entrée en relation
     −Cas des personnes physiques, cas des personnes morales
     −Référencement
› Suivi du client
     −Obligations de déclaration
     −Attitude et décision concernant la relation d’affaires avec le client concerné

SÉQUENCE 3 : La revue du stock de dossiers existants

SÉQUENCE 4 : Sanctions et jurisprudence

TARIFS:

1190€ HT

DURÉE :

1 jour

DISPOSITIF D'ÉVALUATION :

Evaluation pédagogique
- Evaluation diagnostique réalisée en amont de la formation
- Evaluation formative conduite en fin de séquence afin de mesurer les acquis en cours de formation

Evaluation de l’action de formation
- Une évaluation à chaud est conduite pour mesurer le niveau de satisfaction immédiate des participants.
- Une évaluation à froid est conduite dans les trois mois après l’évaluation à chaud.

Sanction visée : Titre RNCP n°2517

TAUX DE RÉUSSITE :

100%

TAUX DE SATISFACTION :

98% de satisfaction sur 1 an (12 avis)

DIVERS :

Equivalence : Sans objet

Passerelles : Sans objet

Suite de parcours : Possibilité de suivre en complément les certifications "Contrôle permanent de la conformité et des risques" RNCP N°2384 , "Mettre en oeuvre un dispositif LCB-FT" RNCP N°2735 et "Contrôle des Prestations de Services Externalisées" RNCP N°2740.

Débouchés Professionnels : Cette certification permet à des professionnels évoluant dans le domaine de la conformité, du contrôle ou des risques de parfaire leurs connaissances

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

ERI Institute organise toutes ses formations dans des établissements de 5ème catégorie répondant à la politique "Accessibilité Handicap"