OBJECTIFS :

- Pouvoir intégrer les bonnes pratiques dans son dispositif de contrôle permanent
- Clarifier et harmoniser les méthodologies afin de renforcer l’impact des contrôles
- Développer le contrôle permanent de 1er niveau et mieux déployer la culture des risques au sein de l’établissement

PUBLIC CONCERNÉ :

- Responsables et collaborateurs des fonctions clés : conformité, risques, contrôle permanent, RCSI, Etc.
- Auditeurs devant contrôler un dispositif de contrôles permanent, responsables de la cartographie des risques
- Collaborateurs DPO, RSSI, MOA, DSI, CAC, conseil …
- Dirigeants effectifs souhaitant améliorer le dispositif de contrôle permanent

PRÉREQUIS :

Connaissance ou pratique du contrôle interne, de l’audit, de la conformité ou de la gestion des risques

MODALITÉS DE SÉLECTION DES STAGIAIRES :

Les stagiaires sont sélectionnés par le commanditaire de la formation. Ces stagiaires auront préalablement satisfait au questionnaire de pré-positionnement transmis par l’organisme de formation.

MÉTHODES ET MOYENS PÉDAGOGIQUES :

Méthodes Pédagogiques :
- La formation est basée sur une pédagogie alternant cours, échanges et cas pratiques

Moyens Pédagogiques :
- Remise des supports de cours en version papier ou dématérialisée

- Cas pratiques « fil rouge »

FORMATEURS :

Chandara Ok, Conseiller expert en Conformité et Contrôle Interne

PRÉSENTATION DE LA CERTIFICATION

Cette certification doit permettre à tout collaborateur évoluant déjà dans le domaine de la conformité, du contrôle ou des risques d’une institutions financières et maitrisant la réglementation d’acquérir ou de parfaire les compétences professionnelles minimales nécessaires pour participer activement à la mise en œuvre et au déroulement d'un dispositif de contrôle permanent de la conformité et des risques.

Cette certification permet aussi à des consultants de sociétés de conseil (en management, en stratégie, ESN) intervenant en mission dans des établissements financiers d’appréhender les mécanismes du contrôle permanent afin de mener au mieux leur mission ou d’en réaliser de nouvelles.

RÉFÉRENTIEL DE COMPÉTENCES

-Utiliser la réglementation, en examinant les textes applicables, en organisant la veille réglementaire, pour rédiger les procédures de contrôles internes qui guideront la réalisation des missions de contrôle dans les différents services (commercial, comptabilité, RH...) dans le but de minimiser les risques liés à leurs activités.

-Identifier les différents risques (blanchiment, fraude, corruption…) pertinents pour l’activité de l’établissement (banque de détail, assurance, crédit consommation...) afin d’en cartographier les risques par les méthodes appropriées (approche Top Down et Bottom Up, rattachement des risques liés aux processus métier...).

-Mettre en place les indicateurs de suivi des risques afin de faire ressortir les activités et opérations « atypiques » et de les faire remonter par des alertes grâce à l’utilisation d’outils automatisés (informatique) et de contrôles auprès des collaborateurs.

-Coordonner les dispositifs de contrôle de 2ND niveau par la rédaction de plans de contrôle en interagissant avec la cartographie des risques et les indicateurs mis en place afin de contrôler les risques liés aux activités de l’établissement.

-Pratiquer les contrôles de 2ND niveau afin de veiller à la bonne application des procédures internes diffuser auprès des collaborateurs, en organisant des contrôles sur pièce et sur place, afin de maintenir un niveau de vigilance élevé au sein de l’établissement notamment dans le domaine de la LCB/FT et de la fraude.

PROGRAMME

Régulation et dernières évolutions réglementaires : comprendre les attentes de l’ACPR

Le contrôle permanent au sein du dispositif global de maîtrise des risques
- Fonctions clés : organiser et répartir clairement le contrôle
- Gouvernance et politique de contrôle interne
- Dispositifs préventifs des risques, dispositifs correctifs des risques

Rôle d’animation : structurer et renforcer le contrôle permanent de 1er niveau
- Gestion encadrée des activités et des risques au fil de l’eau
- Généralisation du contrôle managérial
- Activités sécurisées et conformes dès la conception

Rôle de surveillance des activités : faire converger vers la cible
- Typologies de contrôle et typologies de méthode
- Programmes de travail : de l’élaboration du plan de contrôle à la restitution du contrôle
- Consensus avec le métier pour agir et actions correctives
- Reporting et communication pour convaincre

Mise au clair des éléments structurants pour le contrôle permanent
- Processus opérationnels partagés et encadrés
- Liens entre cartographie(s) des risques et contrôles sur pièces à créer
- Cotations et notations pour éclairer
- Outils informatiques d’aujourd’hui et nouvelles technologies pour demain

Principes de contrôle des thématiques spécifiques ou complexes
- Sécurité du système d’information et contrôle du système comptable
- Dispositif LCB-FT

La transformation du secteur financier : des enjeux majeurs pour les fonctions clés

TARIFS:

2200 euros HT

DURÉE :

2 jours

DISPOSITIF D'ÉVALUATION :

Evaluation pédagogique
- Evaluation diagnostique réalisée en amont de la formation
- Evaluation formative conduite en fin de séquence afin de mesurer les acquis en cours de formation

Evaluation de l’action de formation
- Une évaluation à chaud est conduite pour mesurer le niveau de satisfaction immédiate des participants.
- Une évaluation à froid est conduite dans les trois mois après l’évaluation à chaud.

Sanction visée : Titre RNCP n°2384

TAUX DE RÉUSSITE :

100%

TAUX DE SATISFACTION :

97% de satisfaction sur 1 an (8 avis)

DIVERS :

Equivalence : Sans objet

Passerelles : Sans objet

Suite de parcours : Possibilité de suivre en complément les certifications "Mettre en oeuvre un dispositif LCB-FT" RNCP N°2735 , "KYC : les obligations relatives à la connaissance du client" RNCP N°2517 et "Contrôle des Prestations de Services Externalisées" RNCP N°2740.

Débouchés Professionnels : Cette certification permet à des professionnels évoluant dans le domaine de la conformité, du contrôle ou des risques de parfaire leurs compètences professionnelles.

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

ERI Institute organise toutes ses formations dans des établissements de 5ème catégorie répondant à la politique "Accessibilité Handicap"