OBJECTIFS :

- Présenter des méthodologies d’identification et évaluation des risques liés à l’externalisation
- Mettre en oeuvre un dispositif de supervision permanent et périodique des services externalisés en conformité avec les textes réglementaires

PUBLIC CONCERNÉ :

- Fonctions contrôle permanent, contrôle périodique, conformité
- Responsables des risques
- Responsables risques opérationnels

PRÉREQUIS :

- Evoluer dans les domaines du contrôle, de la conformité ou de la gestion des risques
- Connaitre la réglementation contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme

MODALITÉS DE SÉLECTION DES STAGIAIRES :

Les stagiaires sont sélectionnés par le commanditaire de la formation. Ces stagiaires auront préalablement satisfait au questionnaire de pré-positionnement transmis par l’organisme de formation.

MÉTHODES ET MOYENS PÉDAGOGIQUES :

Méthodes Pédagogiques :
- La formation est basée sur une pédagogie alternant cours, échanges et cas pratiques

Moyens Pédagogiques :
- Remise des supports de cours en version papier ou dématérialisée

- Cas pratiques « fil rouge »

FORMATEURS :

Rony Gamiette, Expert, ancien Directeur de la conformité et du contrôle interne

PRÉSENTATION DE LA CERTIFICATION

Cette certification permet à tout salarié d'un établissement financier (banque, compagnie d’assurance, société de gestion…) évoluant dans les domaines de la conformité, des risques ou du contrôle et maitrisant la réglementation d’acquérir ou d’approfondir ses compétences professionnelles dans le contrôle des Prestations de Services Essentielles Externalisées (PSEE), de disposer des clés pratiques pour organiser et mettre en œuvre un dispositif de contrôle efficace.

Cette certification permet aussi à des consultants de sociétés de conseil (en management, en stratégie, ESN) intervenant en mission dans des établissements financiers d’appréhender les mécanismes du contrôle permanent afin de mener au mieux leur mission ou d’en réaliser de nouvelles.

Cette certification permet enfin aux entités contrôlées de comprendre la « démarche contrôle » mise en œuvre par les établissements financiers.

RÉFÉRENTIEL DE COMPÉTENCES

-Utiliser la réglementation, en examinant les textes applicables, en organisant la veille réglementaire, pour rédiger et diffuser les procédures internes qui guideront les personnes en charge de la rédaction des contrats (juristes) et des contrôle (contrôleurs) afin de permettre de minimiser les risques lors du recours à ses prestataires..

-Identifier les prestations éligibles selon une classification résultant d’une approche par les risques afin de bien les contrôler (construire une cartographie des risques).

-Mettre en place un dispositif de contrôle pour mener à bien les missions en différentiant les principaux éléments constitutifs du périmètre de contrôle (conformité contractuelle, santé financière du prestataire, dispositif général de gouvernance, dispositif de traitement des incidents, système d’information de continuité d’activité).

-Pratiques les contrôles nécessaires en s’appuyant sur la typologie des contrôles sur pièce et sur place pour mettre en place une piste d’audit et synthétiser les documents sous forme de tableaux de bord pour la Direction.

PROGRAMME

PARTIE 1 : Cadre réglementaire encadrant les prestations essentielles externalisées (PEE)

› Enjeux de l’externalisation pour l’industrie bancaire
› Contexte réglementaire
› Principales obligations : contrats et dispositif de contrôle
› Gouvernance et examen du contrôle des PEE
› Travaux de place et normatifs : IFACI, FBF...

PARTIE 2 : Identifier et évaluer les risques liés aux prestations essentielles externalisées

› Critères d’éligibilité
› Principes de classification
› Typologie de risques associés à l’externalisation
› Approche par les risques des PEE
› Lien avec les cartographies des risques existantes

PARTIE 3 : Mise en œuvre du contrôle des prestations de services essentielles externalisées

› Le cadre de référence
› Contrôle de conformité et contrôle opérationnel
› Les principaux éléments constitutifs du périmètre de contrôle
› Rôle et responsabilités des différents organes de contrôle et des opérationnels en charge de la prestation
› Définition d’un niveau de surveillance adapté
› Contrôle sur pièces et sur place
› Élaborer le plan de contrôle permanent des PEE
› Elaborer un plan et guide d’audit des PEE
› Particularités des audits de PEE
› Audits dédiés vs audits mutualisés
› Suivi des recommandations d’audit des PEE

TARIFS:

1190€ HT pour 1 jour (2200€ HT pour 2 jours)

DURÉE :

1 ou 2 jours

DISPOSITIF D'ÉVALUATION :

Evaluation pédagogique
- Evaluation diagnostique réalisée en amont de la formation
- Evaluation formative conduite en fin de séquence afin de mesurer les acquis en cours de formation

Evaluation de l’action de formation
- Une évaluation à chaud est conduite pour mesurer le niveau de satisfaction immédiate des participants.
- Une évaluation à froid est conduite dans les trois mois après l’évaluation à chaud.

Sanction visée : Titre RNCP n°2740

TAUX DE RÉUSSITE :

93%

TAUX DE SATISFACTION :

96% de satisfaction sur 1 an (10 avis)

DIVERS :

Equivalence : Sans objet

Passerelles : Sans objet

Suite de parcours : Possibilité de suivre en complément les certifications "Contrôle permanent de la conformité et des risques" RNCP N°2384 , "KYC : les obligations relatives à la connaissance du client" RNCP N°2517 et "Mettre en oeuvre un dispositif LCB-FT" RCNCP N°2735.

Débouchés Professionnels : Cette certification permet à des professionnels évoluant dans le domaine de la conformité, du contrôle ou des risques de parfaire leurs compétences professionnelles.

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

ERI Institute organise toutes ses formations dans des établissements de 5ème catégorie répondant à la politique "Accessibilité Handicap"