OBJECTIFS :

Flèche rougeDisposer des clés pour optimiser le plan annuel du contrôle permanent et le plan d’audit du contrôle périodique

Flèche rougeAcquérir une démarche cohérente pour découper les missions et définir les programme de travail

Flèche rougeExploiter efficacement les cartographies de risques

 

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rougeResponsables des domaines conformité, contrôles permanent et périodique
Flèche rougeResponsable des risques opérationnels ou de l’élaboration de la cartographie des risques
Flèche rougeResponsable risques-contrôles

FORMATEURS :

Flèche rougeChandara Ok

Conseiller expert en Conformité et Contrôle Interne

FORMATION - Programme

  1. Rappel des références réglementaires et des pratiques de place

Rappel des obligations réglementaires françaises et internationales

Rôle attendu du contrôle permanent, audit interne d’entité et inspection générale de groupe

Contrôle interne : bonnes pratiques de place en matière d’organisation cible

  1. Eléments d’appréciation permettant de construire le plan d’audit ou de contrôle

Cartographie(s) des risques élaborées par les fonctions de 2nd niveau

Résultats des études et des audits internes comme externes

Prise en compte des évolutions  et des projets de l’établissement

Harmonisation préalable des cotations de risque afin d’obtenir un étalon cohérent

  1. Contrôle permanent : pour vérifier la maîtrise des risques en continu et prévenir leur survenance

Rappel des fondamentaux : périmètre du contrôle de 1er niv / contrôle de 2nd niv

Granularité des cartographies : lien entre couples risque-évènement et points de contrôle

Planification de toutes les catégories de travaux : revue du périmètre et quantification

Revue des documents de travail, des rapports de contrôle et de la piste d’audit

  1. Contrôle périodique : pour apprécier le niveau et l’efficacité de la maîtrise des risques

Couverture des différentes catégories de mission et distinction audit local / inspection générale

Formalisation de l’objectif à atteindre et définition des méthodes de contrôle

Plan annuel de contrôle permanent de 2nd niveau et interactions avec la cartographie des risques

Revue des documents de travail, des rapports d’audit et de la qualification des recommandations

  1. Plan de contrôle permanent et plan d’audit : quels découpages adopter ?

Revue des types de découpage : par fonction, par processus, par texte réglementaire, par thème

Découpages cohérent pour le contrôle permanent vs contrôle périodique

  1. Rappels méthodologique et supports type

Revue des différents types de contrôle

Profondeur, fréquence et échantillon de contrôle

Revue de maquettes de documents type

Point sur les outils informatiques

La démarche pédagogique inclut un QCM en fin de session.

TARIFS:

Flèche rouge990 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge1 jour

 

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAvoir réalisé des contrôles et formulé des actions correctives

Flèche rougeAvoir élaboré une cartographie des risques

prochaines dates

Pour connaitre les prochaines dates, nous contacter : contact@eri-institute.eu