OBJECTIFS :

Flèche rougeConnaître les points clés en matière de déontologie et d’éthique par rapport à la réglementation et aux pratiques de place
Flèche rougeIdentifier les principaux risques (corruption, abus de marché, conflits d’intérêts, devoir de conseil, intégrité…)
Flèche rougeConnaitre les points clés d’un dispositif de prévention

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rougeTous les collaborateurs d’un établissement financier

FORMATION - Programme

1- Rappel du cadre réglementaire
Pour les activités bancaires

Pour les activités de services d’investissement
Risque de non-conformité dans la banque

2- Les principaux risques de manquement (mise en avant à l’aide d’exemples)
Corruption

Abus de marché
Délit d’initié
Conflits d’intérêts
Devoir de conseil
Réputation
Confidentialité
Connaissance du client
Abus de faiblesse
Intégrité
Usage des moyens professionnels à des fins privées

3- Rappels des points clés à respecter
Gouvernance et prise de décision
Chinese wall
Enregistrements
Devoir d’alerte

4- Mission du déontologue

5- Points divers & questions-réponses

Validation des acquis par un quiz à la fin de la session

 

TARIFS:

Flèche rouge590 euros HT (dégressif en fonction du nombre de personnes à former)

DURÉE :

Flèche rouge1/2 journée

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

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