OBJECTIFS :

Flèche rougeSe situer par rapport à la réglementation et aux attentes du superviseur

Flèche rougePouvoir s’appuyer sur les meilleures pratiques de place

Flèche rougeUtiliser des méthodologies pragmatiques et testées sur le terrain

Flèche rougePouvoir surveiller et contrôler une variété de métiers

Flèche rougeAcquérir une approche méthodologique utilisable quel que soit l’activité contrôlée

Flèche rougePrendre en compte la culture d’entreprise dans la mise en œuvre du contrôle interne cible

Flèche rougeSavoir accompagner une extension des activités de l’établissement

 

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rougeTout collaborateur voulant se former au métier de la Compliance

FORMATEURS :

Flèche rougeChandara Ok

Conseiller expert en Conformité et Contrôle Interne

FORMATION - Programme

Environnement réglementaire bancaire

Transposition de la réglementation internationale :

- Source des règlementations internationales

- Points clés de Bâle I / Bâle II / Bâle III

Réglementation française :

- Périmètre réglementaire et opérations de banque

- Périmètre des PSI

- Du règlement 97/02 à l’arrêté de nov 2014

Organisation du contrôle interne :

- les acteurs clés

- les meilleures pratiques de place

Point sur les autres actualités réglementaires

 

Revue des risques et liens avec la réglementation

Revue des typologies de risques relevés par la réglementation française :

- Risque de crédit ou de contrepartie et autres risques liés au risque de crédit

- Risque lié à l’activité de PSI

- Risque de marché, de solvabilité, de liquidité

- Risque de taux d’intérêt global et lié à la gestion actif-passif

- Risque de non-conformité

- Risque lié à la LAB-FT-embargo

- Risque comptable

- Risque de fraude (interne, externe)

- Risque lié à la sécurité du S.I.

- Risque lié à la continuité d’activité

- Risque opérationnel

- Risque lié à la protection de la clientèle

Autres risques et assimilés en matière de conformité :

- Externalisation d’activité

- Validation des nouveaux produits

- Déontologie, éthique et droit d’alerte

Principales obligations réglementaires liées aux risques

Déontologie, éthique, corruption et droit d’alerte

Exercices collectifs : exemples : comment identifier les différents risques ? Quels sont les composants ? Quels éléments déclencheurs ?

 

LAB-FT-embargos

Point sur la réglementation

Attentes du superviseur et pratiques de place

Revue des étapes d’un  processus de gestion LAB-FT

Obligations en matière de connaissance du client KYC – contraintes et enjeux :

- Entrée en relation

- Tenue, formalisation et mise à jour du dossier client

- Relation au quotidien

Entrée en relation, rôle de la conformité

Surveillance des opérations

Recueil, analyse et le traitement des alertes

Déclaration de soupçon er suites à donner à la relation

Surveillance des flux d’espèces

Liens avec la fraude fiscale

Mise aux normes des outils informatiques

Exemples et exercices collectif

 

Contrôle interne et maîtrise des risques-cibles : les étapes clés pour un dispositif efficace

Dispositif de contrôle interne cible : revue des éléments nécessaires par rapport aux bonnes pratiques de place

Gouvernance

Contrôle permanent de 1er et de 2e niveau

Contrôle du risque de non-conformité

Plan de contrôles, méthodologie de contrôle, restitutions : les bonnes pratiques

Liens entre cartographie et contrôles

 

Identification, évaluation et  cartographie des risques

Cartographie des risques : pourquoi faire ?

Démarche par processus

Identifier et évaluer les risques de l’établissement : l’analyse  par processus

Construction d’une cartographie des risques opérationnels et d’une cartographie des risques de non-conformité

Cotation des risques : présentation d’une méthodologie

Exemples et exercice collectif

 

Contrôle des risques : les bonnes pratiques

Identification des contrôles clés et élaboration du plan de contrôle permanent

Typologies et approches de contrôles

Programme de travail et déroulement des contrôles

Formulation d’actions correctives pertinentes

Restitutions adaptées pour en augmenter les impacts

Rôle du management et de la gouvernance

Examen de documents type

Exemples et exercice collectif

 

Contrôle des connaissances-certification interne :

Retour du cas pratique écrit

Réalisation d’un QCM

Debriefing collectif

TARIFS:

Flèche rouge3500 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge4 jours

 

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

prochaines dates

Pour connaitre les prochaines dates, nous contacter : contact@eri-institute.eu