OBJECTIFS :

Flèche rougeCe séminaire détaille les six étapes de mise en place d’une suite d’indicateurs clés préventifs relatifs à la prise de risque dans le cadre d’une gestion du risque opérationnel.
Flèche rougeDes ateliers guidés permettent aux participants d’appliquer immédiatement ces méthodes aux risques de leur choix dans le périmètre de leurs activités au sein de leur entreprise.
Flèche rougeLes ateliers et séances de travail en groupe donneront à tous la chance de tester les méthodes suggérées, de rencontrer et de travailler avec des collègues de divers organismes financiers et de profiter de partage d'expériences.

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rougeResponsables de la sécurité financière
Flèche rougeResponsables LCB-FT

Flèche rougeResponsables fraude
Flèche rougeResponsables de la gestion du risque opérationnel
Flèche rougeResponsables de la conformité
Flèche rougeRisk managers

FORMATEUR :

Flèche rougeDr. Ariane Chapelle compte plus de 20 ans d'expérience dans l'enseignement, le conseil et la gestion des risques opérationnels. Ariane a été responsable de la gestion des risques opérationnels d'ING et de Lloyds Banking Group. Elle dirige sa propre société de conseil et de formation en gestion des risques opérationnels depuis 2006 et compte parmi ses clients des sociétés de services financiers de premier plan des deux côtés de l'Atlantique, comme Credit Suisse, JP Morgan Chase, Aviva, CME et Santander.

Dr. Chapelle est professeur à l 'university College London, pour le cours "Mesure du risque opérationnel dans les services financiers". Elle a remporté deux années de suite le prix de "conférencier exceptionnel" dans le programme de MBA de l'Université de Warwick.

FORMATION - Programme

Animé par une formatrice de renommée mondiale, Dr. Ariane Chapelle, ce séminaire détaille les six étapes de mise en place d’une suite d’indicateurs clés préventifs relatifs à la prise de risque dans le cadre d’une gestion du risque opérationnel.
Des ateliers guidés permettent aux participants d’appliquer immédiatement ces méthodes aux risques de leur choix dans le périmètre de leurs activités au sein de leur entreprise.
Cette méthodologie s’applique aussi bien aux risques de non-conformité, de fraude, de LCB-FT, de sécurité de l’information, que d’autres risques au sein des institutions financières.
Les professionnels du secteur trouveront ici l'occasion de se référer aux pratiques de l'industrie financière. Les ateliers et séances de travail en groupe donneront à tous la chance de tester les méthodes suggérées, de rencontrer et de travailler avec des collègues de divers organismes financiers et de profiter de partage d'expériences.

Matin : Cadre d’analyse et appétit au risque

Session 1 : Cadre de gestion des risques opérationnels (GRO)
- Définition et caractéristiques du risque opérationnel
- Cadres de gestion de risque: ISO, COSO, grandes banques et compagnies d'assurance
- Gouvernance : trois lignes de défense et coordination avec la fonction de conformité
- Changements régulation dans les risques opérationnels
- Maturité dans la gestion des risques opérationnels GRO: à quel niveau êtes-vous?

Travail de groupe: définissez et discutez le niveau de maturité de votre GRO


Session 2 : Appétit au risque

- Les grands principes
- Structure et mode d’expression de l’appétit au risque
- Énoncés de l’appétit au risque : caractéristiques et exemples
- L'appétit du risque en cohérence avec le cadres de gestion
◦ Matrice d’évaluation des risques et des contrôles
◦ Indicateurs clés
◦ Tolérances aux incidents

Atelier guidé : Formuler votre appétit au risque pour deux de vos principaux risques

Après-midi : Principaux indicateurs de risques et reporting d’information


Session 3 : Méthode pour des indicateurs de risques clés préventifs

- Caractéristiques des indicateurs de risque clés
- Indicateurs de performance, de risque et de contrôles : définitions et usages
- Une typologie des indicateurs de risques clés
- Six étages pour des indicateurs préventifs
- Analyse des causes d’incidents : un outil

Atelier et exercices : analyse de causes profondes pour l'identification d’indicateurs préventifs


Session 4 : Conception des contrôles et reporting du risque

- Typologie et causes des erreurs humaines
- Contrôles efficaces ou illusoires
- Cadre d’évaluation des contrôles
- Structure des indicateurs et reporting : fréquence, seuils, gouvernance

Travail de groupe: identifier et concevoir vos propres indicateurs de risque


Conclusion et présentation du dernier livre du Dr. Ariane Chapelle « Operational Risk Management : best practices for the financial services industry ».

Le livre sera offert à tous les participants.

TARIFS:

Flèche rouge990 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge1 jour

PRÉREQUIS :

Flèche rougeEvoluer dans les domaines de la sécurité financière (LCB-FT, conformité, fraude…)

Prochaines dates

  • 20 mai 2019