OBJECTIFS :

- Disposer des clés pratiques pour organiser et mettre en oeuvre un dispositif de contrôle permanent efficace
- Pouvoir couvrir tous les domaines de risques de la banque
- Arriver à jouer un rôle central pour améliorer le dispositif de contrôle interne de l’établissement

PUBLIC CONCERNÉ :

- Responsables contrôle permanent, filière risques, conformité et audit
- Collaborateurs des départements contrôle permanent, conformité et risque opérationnel

PRÉREQUIS :

Évoluer dans le domaine de la conformité, du contrôle ou des risques

MODALITÉS DE SÉLECTION DES STAGIAIRES :

Les stagiaires sont sélectionnés par le commanditaire de la formation. Ces stagiaires auront préalablement satisfait au questionnaire de pré-positionnement transmis par l’organisme de formation.

MÉTHODES ET MOYENS PÉDAGOGIQUES :

Méthodes Pédagogiques :
- La formation est basée sur une pédagogie alternant cours, échanges et cas pratiques

Moyens Pédagogiques :
- Remise des supports de cours en version papier ou dématérialisée

- Cas pratiques « fil rouge »

FORMATEURS :

Chandara Ok, Conseiller expert en Conformité et Contrôle Interne

PRÉSENTATION DE LA CERTIFICATION

Cette certification permet à tout salarié d'un établissement financier (banque, compagnie d’assurance, société de gestion…) évoluant dans (ou souhaitant évoluer vers)  les domaines de la conformité, des risques ou du contrôle et souhaitant approfondir la fonction du contrôle permanent, de disposer des clés pratiques pour organiser et mettre en œuvre un dispositif de contrôle permanent efficace. De pouvoir couvrir tous les domaines de risques de l'institution financière. Et d’arriver à jouer un rôle central pour améliorer le dispositif de contrôle interne de son établissement.

Cette certification permet aussi à des consultants de sociétés de conseil (en management, en stratégie, ESN) intervenant en mission dans des établissements financiers d’appréhender les mécanismes du contrôle permanent afin de mener au mieux leur mission ou d’en réaliser de nouvelles.

PROGRAMME

SÉQUENCE 1 : Rappel des références réglementaires et des pratiques déplace

International : Bâle II-III / CRD III-IV
France : les attributions de l’arrêté du 3 novembre 2014
Contrôle permanent vs contrôle périodique, contrôle permanent vs filière risques

 

SÉQUENCE 2 : Comprendre le cadre du contrôle interne et définition de la cible

Analyse de l’offre, le modèle d’activité et le mode d’organisation
Grille de lecture du dispositif de contrôle interne en place
Identification des processus et des familles de risque

 

SÉQUENCE 3 : Organiser et accompagner les travaux du contrôle permanent de 1er niveau

Calibrage et validation des contrôles de 1er niveau à réaliser par les métiers
Formalisation, restitution et exploitation des contrôles effectués
Détection d’anomalies, actions correctives et mise à jour des procédures

 

SÉQUENCE 4 : Réaliser les contrôles permanents de 2nd niveau

Plan annuel de contrôle permanent de 2nd niveau et interactions avec la cartographie des risques
Typologies de contrôle de 2nd niveau
Rédaction de fiches et de rapports de contrôles, restitution des travaux
 Actions correctives et mise à jour des procédures

 

SÉQUENCE 5 : Domaines d’exercice du contrôle permanent

Le contrôle des opérations bancaires
Le contrôle comptable
Les achats et les frais généraux
Les ressources humaines
La sécurité du système d’information (examen des progiciels de marché)
Le contrôle du risque de crédit et du risque de marché
Le contrôle du risque de fraude
Cas particulier du contrôle du risque de blanchiment / financement du terrorisme / embargos

 

Communication avec le superviseur et les organes de direction

TARIFS:

2200 euros HT

DURÉE :

2 jours

DISPOSITIF D'ÉVALUATION :

Evaluation pédagogique
- Evaluation diagnostique réalisée en amont de la formation
- Evaluation formative conduite en fin de séquence afin de mesurer les acquis en cours de formation

Evaluation de l’action de formation
- Une évaluation à chaud est conduite pour mesurer le niveau de satisfaction immédiate des participants.
- Une évaluation à froid est conduite dans les trois mois après l’évaluation à chaud.

Sanction visée : Titre RNCP n°2384

TAUX DE RÉUSSITE :

100%

DIVERS :

Equivalence : Sans objet

Passerelles : Sans objet

Suite de parcours : Possibilité de suivre en complément les certifications "Mettre en oeuvre un dispositif LCB-FT" RNCP N°2735 , "KYC : les obligations relatives à la connaissance du client" RNCP N°2517 et "Contrôle des Prestations de Services Externalisées" RNCP N°2740.

Débouchés Professionnels : Cette certification permet à des professionnels évoluant dans le domaine de la conformité, du contrôle ou des risques de parfaire leurs connaissances

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

ERI Institute organise toutes ses formations dans des établissements de 5ème catégorie répondant à la politique "Accessibilité Handicap"