OBJECTIFS :

Flèche rougeDisposer des clés pratiques pour organiser et mettre en oeuvre un dispositif de contrôle permanent efficace

Flèche rougePouvoir couvrir tous les domaines de risques de la banque

Flèche rougeArriver à jouer un rôle central pour améliorer le dispositif de contrôle interne de l’établissement

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rougeResponsables contrôle permanent, filière risques, conformité et audit

Flèche rougeCollaborateurs des départements contrôle permanent, conformité et risque opérationnel

FORMATEURS :

Flèche rougeChandara Ok,

Conseiller expert en Conformité et Contrôle Interne

FORMATION - Programme

Rappel des références réglementaires et des pratiques déplace

International : Bâle II-III / CRD III-IV
France : les attributions de l’arrêté du 3 novembre 2014
Contrôle permanent vs contrôle périodique, contrôle permanent vs filière risques
 

Comprendre le cadre du contrôle interne et définition de la cible

Analyse de l’offre, le modèle d’activité et le mode d’organisation
Grille de lecture du dispositif de contrôle interne en place
Identification des processus et des familles de risque
 

Organiser et accompagner les travaux du contrôle permanent de 1er niveau

Calibrage et validation des contrôles de 1er niveau à réaliser par les métiers
Formalisation, restitution et exploitation des contrôles effectués
Détection d’anomalies, actions correctives et mise à jour des procédures
 

Réaliser les contrôles permanents de 2nd niveau

Plan annuel de contrôle permanent de 2nd niveau et interactions avec la cartographie des risques
Typologies de contrôle de 2nd niveau
Rédaction de fiches et de rapports de contrôles, restitution des travaux
 Actions correctives et mise à jour des procédures
 

Domaines d’exercice du contrôle permanent

Le contrôle des opérations bancaires
Le contrôle comptable
Les achats et les frais généraux
Les ressources humaines
La sécurité du système d’information (examen des progiciels de marché)
Le contrôle du risque de crédit et du risque de marché
Le contrôle du risque de fraude
Cas particulier du contrôle du risque de blanchiment / financement du terrorisme / embargos
 

Communication avec le superviseur et les organes de direction

Tout au long de ces 2 journées, étude de cas et retour d'expérience

Validation des acquis à l'issue de la formation (sous forme de QCM)