OBJECTIFS :

Flèche rougeDonner un panorama de la réglementation du secteur de la banque (établissements de crédit, sociétés de financement, prestataires de paiement) et de ses dernières évolutions
Flèche rougeMettre en oeuvre les textes au niveau opérationnel

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rougeCadres et responsables des fonctions risques-contrôles souhaitant actualiser leurs connaissances
Flèche rougeCollaborateurs intégrant une fonction conformité / contrôle permanent / audit / risques
Flèche rougeCollaborateurs de la banque dans le cadre de la formation continue

FORMATEURS :

Flèche rougeChandara Ok

Conseiller expert en Conformité et Contrôle Interne

FORMATION - Programme

Connaître les régulateurs et les superviseurs
› Régulation internationale
› Acteurs de la régulation et de la supervision en Europe
› Rôle et activité du superviseur français ACPR

Comprendre le cadre réglementaire en France
› Code monétaire et financier
› Du règlement 97/02 à l’arrêté du 3/11/2014
› Points clés applicables aux services d’investissement et à l’assurance
› Organiser le dispositif de contrôle du risque de non-conformité
› Revue des catégories de risques
› Périmètre du risque de non-conformité
› Articulation entre 3 niveaux de contrôle
› Conformité et contrôle permanent

Revue des principaux travaux en matière de conformité
› Veille réglementaire et procédures internes
› Nouveaux produits et nouvelles activités
› Externalisation d’activité
› Formation et sensibilisation
› Protection des intérêts de la clientèle
› Déontologie et éthique
› Réglementations liées à la CNIL
› Gestion des alertes et suivi des actions correctives
› Reporting réglementaire et vers les organes de direction

Points clés en matière de risque de blanchiment, de financement du terrorisme ou lié aux embargos
› Connaissance du client et règles d’entrée en relation
› Profilage et surveillance des opérations
› Déclarations de soupçon

Point sur les dernières évolutions réglementaires et questions diverses

TARIFS:

Flèche rouge990 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge1 jour

 

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

prochaines dates