OBJECTIFS :

Flèche rougeMaîtriser les normes et meilleures pratiques applicables
Flèche rougeConnaître les points d’entrée du risque…
Flèche rougeSavoir adapter le dispositif de vigilance antiblanchiment…

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rouge Responsables de business units
Flèche rouge Responsables juridiques
Flèche rouge Responsables du développement commercial
Flèche rouge Responsables comptes clients
Flèche rouge Responsables de l’audit interne
Flèche rouge Responsables anti-blanchiment
Flèche rouge Responsables de la conformité
Flèche rouge Responsables des risques opérationnels

FORMATEURS :

Flèche rougeAndré Jacquemet

Expert reconnu en matière de prévention du risque de blanchiment et auprès de l’OCDE en matière de lutte contre la corruption, et
à ce titre est un auteur de référence chez LEXIS-NEXIS.
Enseignant à l’université de droit de Strasbourg

FORMATION - Programme

Contexte et enjeux
› Les chiffres clés, les nouveaux paradigmes et évolutions des pratiques,
› Les principales formes de corruption auxquelles les banques sont exposées

Panorama de l’environnement normatif › International (ONU, OCDE, le PRI etc), Régional (GRECO, etc), National (USA/FCPA, Royaume-Uni/ UK Bribery Act, France, cas des pays du BRIC)
› Focus sur la position et les recommandations du régulateur anglais

Revue de la jurisprudence
› Principales décisions

Quelles responsabilités pour les banques et leurs dirigeants?
› Vis-à-vis des bailleurs de fonds internationaux, des autorités nationales locales, de leurs régulateurs, de leurs clients (particuliers et
corporates)

Les points d’entrée du risque

Dimensionner le dispositif de prévention et de détection des situations à risque
› De l’auto proclamation à la l’effectivité : les moyens à mettre en oeuvre
› Jusqu’où la banque doit-elle s’impliquer ? La surveillance et l’analyse de la cohérence des opérations, définir l’intensité des due diligences et du suivi des clients.
› Quelles sont les opérations à risque (SPV, CREDOC, etc)
› Les procédures adaptées, le système de remontée d’alertes

Comment intégrer la prévention de la corruption dans les dispositifs existants ?
› Evolution du dispositif anti-blanchiment, de contrôle interne et d’audit, ainsi que celui relevant  du droit social et de la gouvernance de la banque

Situations à risque (études de cas)
› Analyse de scénarios et de montage de corruption
› Résolution interactive pour faciliter l’appropriation des réflexes d’analyse du risque :
    - Pour la banque d’investissement : les forme de corruption généralement rencontrées, les principaux montages, les risques lors des
appels d’offres internationaux,
   - Pour la banque privée : détecter et faire face à la corruption des employés de banque

TARIFS:

Flèche rouge990 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge1 jour

 

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun