OBJECTIFS :

Flèche rougeDéfinir le rôle du chargé de clientèle dans la conformité de la banque

Flèche rougeMaîtriser les obligations applicables à chaque étape de la relation client

Flèche rougeIntégrer ces obligations dans le quotidien de son métier

PUBLIC CONCERNÉ :

Flèche rougeDirection commerciale
Flèche rougeDirection marketing
Flèche rougeChargés de clientèle
Flèche rougeCompliance officers
Flèche rougeContrôleurs

FORMATEURS :

Flèche rougeAndré Jacquemet :

- Expert reconnu en matière de prévention du risque de blanchiment et auprès de l’OCDE en matière de lutte contre la corruption, et à ce titre est un auteur de référence chez LEXISNEXIS. - Enseignant à l’université de droit de Strasbourg

FORMATION - Programme

Maîtriser l’environnement de la conformité

Définir le risque de non-conformité, le risque d’image
Comprendre le fonctionnement du comité nouveau produit
Connaître les modalités de la surveillance de l’ACPR et ses méthodes d’enquête
Décrypter les enseignements opérationnels de la jurisprudence
Évaluer les implications dans un contexte de banque digitale

Encadrer ses actions marketing et de prospection

Identifier les obligations à respecter pour le marketing des produits et des services
Connaître les règles applicables à la publicité par les canaux digitaux
Protéger l'image de la banque : un actif sensible
Démarcher dans un contexte digital
Mesurer les implications de l’approche omni-canal sous l’angle de la conformité

Mesurer les implications de la dématérialisation

Sécuriser le traitement des données personnelles
Maîtriser les règles de conservation des informations clients

Intégrer les règles en matière de commercialisation et de protection des intérêts de la clientèle

Développer la connaissance de la clientèle
Détecter les situations à risque
Garantir le droit au compte et les services bancaires liés
Mettre en place un contrôle de conformité documentaire
Assurer la qualité de l'information préalable délivrée au client

Étude de cas : analyse d'un exemple de documentation commerciale

Sécuriser les paiements

Identifier les risques liés à la digitalisation de la banque : les fraudes aux cartes bancaires et aux virements
Expérimenter les nouvelles opportunités : le paiement sans contact, le m-paiement...

Exercice d'application : identification des points de vigilance des moyens de paiement

Gérer les réclamations

Définir ce qu'est une réclamation
Mettre en place un processus de gestion des réclamations
Prévenir les actions de groupe et anticiper le contentieux

Étude de cas : analyse d'un circuit de traitement des réclamations

L'alerte professionnelle

De quoi s’agit-il ? Obligations de la banque ? Risques pour le chargé de clientèle ?

TARIFS:

Flèche rouge990 euros HT

DURÉE :

Flèche rouge1 jours

PRÉREQUIS :

Flèche rougeAucun

prochaines dates

Pour connaitre les prochaines dates, nous contacter : contact@eri-institute.eu